第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
第二条 在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。
第三条 证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。
第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
第八条 国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
第二章 证券发行
第九条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第十条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
第十一条 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（一）公司章程；
（二）发起人协议；
（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
（四）招股说明书；
（五）代收股款银行的名称及地址；
（六）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
第十二条 公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
（二）具有持续经营能力；
（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第十三条 公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）股东大会决议；
（四）招股说明书或者其他公开发行募集文件；
（五）财务会计报告；
（六）代收股款银行的名称及地址。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。
第十四条 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
第十五条 公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（三）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。
第十六条 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）公司债券募集办法；
（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
第十七条 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（一）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
（二）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
第十八条 发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责注册的机构或者部门规定。
第十九条 发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当真实、准确、完整。
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第二十条 发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
第二十一条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。
按照国务院的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。
依照前两款规定参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。
第二十二条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。
第二十三条 证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。
发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
第二十四条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。
第二十五条 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
第二十六条 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
第二十七条 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。
第二十八条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
（三）代销、包销的期限及起止日期；
（四）代销、包销的付款方式及日期；
（五）代销、包销的费用和结算办法；
（六）违约责任；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第二十九条 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
证券公司承销证券，不得有下列行为：
（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）其他违反证券承销业务规定的行为。
证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第三十条 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第三十一条 证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
第三十二条 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
第三十三条 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
第三十四条 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
第三章 证券交易
第一节 一般规定
第三十五条 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
第三十六条 依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。
上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
第三十七条 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。
非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。
第三十八条 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
第三十九条 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
第四十条 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
第四十一条 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密。
第四十二条 为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。
除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。
第四十三条 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法。
第四十四条 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四十五条 通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的，应当符合国务院证券监督管理机构的规定，并向证券交易所报告，不得影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序。
第二节 证券上市
第四十六条 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
第四十七条 申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。
证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。
第四十八条 上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。
证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
第四十九条 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
第三节 禁止的交易行为
第五十条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第五十一条 证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第五十二条 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第五十三条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五十四条 禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五十五条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：
（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；
（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；
（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；
（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
（八）操纵证券市场的其他手段。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五十六条 禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。
编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五十七条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
（一）违背客户的委托为其买卖证券；
（二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
（三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（五）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五十八条 任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。
第五十九条 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。
禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。
第六十条 国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
第六十一条 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。
第四章 上市公司的收购
第六十二条 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
第六十三条 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
第六十四条 依照前条规定所作的公告，应当包括下列内容：
（一）持股人的名称、住所；
（二）持有的股票的名称、数额；
（三）持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期、增持股份的资金来源；
（四）在上市公司中拥有有表决权的股份变动的时间及方式。
第六十五条 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。
第六十六条 依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：
（一）收购人的名称、住所；
（二）收购人关于收购的决定；
（三）被收购的上市公司名称；
（四）收购目的；
（五）收购股份的详细名称和预定收购的股份数额；
（六）收购期限、收购价格；
（七）收购所需资金额及资金保证；
（八）公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
第六十七条 收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
第六十八条 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：
（一）降低收购价格；
（二）减少预定收购股份数额；
（三）缩短收购期限；
（四）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
第六十九条 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。
上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。
第七十条 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
第七十一条 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
在公告前不得履行收购协议。
第七十二条 采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
第七十三条 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。
收购人依照前款规定以要约方式收购上市公司股份，应当遵守本法第六十五条第二款、第六十六条至第七十条的规定。
第七十四条 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。
第七十五条 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让。
第七十六条 收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换。
收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
第七十七条 国务院证券监督管理机构依照本法制定上市公司收购的具体办法。
上市公司分立或者被其他公司合并，应当向国务院证券监督管理机构报告，并予公告。
第五章 信息披露
第七十八条 发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。
信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。
第七十九条 上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：
（一）在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；
（二）在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。
第八十条 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第八十一条 发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第八十二条 发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。
发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。
发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。
董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
第八十三条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。任何单位和个人提前获知的前述信息，在依法披露前应当保密。
第八十四条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第八十五条 信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
第八十六条 依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅。
第八十七条 国务院证券监督管理机构对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。
证券交易场所应当对其组织交易的证券的信息披露义务人的信息披露行为进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
第六章 投资者保护
第八十八条 证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。
投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
证券公司违反第一款规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。
第八十九条 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。
普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
第九十条 上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构（以下简称投资者保护机构），可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第九十一条 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。
上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利。
第九十二条 公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。
公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议。受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任，债券持有人会议可以决议变更债券受托管理人。债券受托管理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益。
债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
第九十三条 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
第九十四条 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。
投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。
发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失，发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。
第九十五条 投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。
对按照前款规定提起的诉讼，可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，人民法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向人民法院登记。人民法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。
投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
第七章 证券交易场所
第九十六条 证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。
证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定。
国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等，由国务院规定。
第九十七条 证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次。
第九十八条 按照国务院规定设立的区域性股权市场为非公开发行证券的发行、转让提供场所和设施，具体管理办法由国务院规定。
第九十九条 证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。
设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
第一百条 证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。
第一百零一条 证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。
实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。
第一百零二条 实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。
证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。
第一百零三条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
第一百零四条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。
第一百零五条 进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。
第一百零六条 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以书面、电话、自助终端、网络等方式，委托该证券公司代其买卖证券。
第一百零七条 证券公司为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。
证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用。
投资者应当使用实名开立的账户进行交易。
第一百零八条 证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。
第一百零九条 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，实时公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。
证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
第一百一十条 上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
证券交易所可以按照业务规则的规定，决定上市交易股票的停牌或者复牌。
第一百一十一条 因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告。
因前款规定的突发性事件导致证券交易结果出现重大异常，按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大影响的，证券交易所按照业务规则可以采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告并公告。
证券交易所对其依照本条规定采取措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外。
第一百一十二条 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。
第一百一十三条 证券交易所应当加强对证券交易的风险监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施，并向国务院证券监督管理机构报告；严重影响证券市场稳定的，证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告。
证券交易所对其依照本条规定采取措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外。
第一百一十四条 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。
风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。
证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。
第一百一十五条 证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
第一百一十六条 证券交易所的负责人和其他从业人员执行与证券交易有关的职务时，与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避。
第一百一十七条 按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果，但本法第一百一十一条第二款规定的除外。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。
第八章 证券公司
第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
（三）有符合本法规定的公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
第一百一十九条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
第一百二十条 经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：
（一）证券经纪；
（二）证券投资咨询；
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（四）证券承销与保荐；
（五）证券融资融券；
（六）证券做市交易；
（七）证券自营；
（八）其他证券业务。
国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。
证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。
证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。
第一百二十一条 证券公司经营本法第一百二十条第一款第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（八）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（八）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。
第一百二十二条 证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。
第一百二十三条 国务院证券监督管理机构应当对证券公司净资本和其他风险控制指标作出规定。
证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
第一百二十四条 证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。
有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
第一百二十五条 证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
第一百二十六条 国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其规模以及筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。
第一百二十七条 证券公司从每年的业务收入中提取交易风险准备金，用于弥补证券经营的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。
第一百二十八条 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
第一百二十九条 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
第一百三十条 证券公司应当依法审慎经营，勤勉尽责，诚实守信。
证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。
证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。
第一百三十一条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
第一百三十二条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
第一百三十三条 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。
证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
第一百三十四条 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
第一百三十五条 证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
第一百三十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。
第一百三十七条 证券公司应当建立客户信息查询制度，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于二十年。
第一百三十八条 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其主要股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。
证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。
第一百三十九条 国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。
第一百四十条 证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务；
（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（三）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
（五）撤销有关业务许可；
（六）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选；
（七）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利。
证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，治理结构、合规管理、风险控制指标符合规定的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关限制措施。
第一百四十一条 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。
第一百四十二条 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。
第一百四十三条 证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。
第一百四十四条 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：
（一）通知出境入境管理机关依法阻止其出境；
（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
第九章 证券登记结算机构
第一百四十五条 证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
第一百四十六条 设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
（一）自有资金不少于人民币二亿元；
（二）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；
（三）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。
第一百四十七条 证券登记结算机构履行下列职能：
（一）证券账户、结算账户的设立；
（二）证券的存管和过户；
（三）证券持有人名册登记；
（四）证券交易的清算和交收；
（五）受发行人的委托派发证券权益；
（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；
（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
第一百四十八条 在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。
前款规定以外的证券，其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。
第一百四十九条 证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则，并经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算业务参与人应当遵守证券登记结算机构制定的业务规则。
第一百五十条 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。
证券登记结算机构不得挪用客户的证券。
第一百五十一条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料。
证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料。
证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
第一百五十二条 证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行：
（一）具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；
（二）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；
（三）建立完善的风险管理系统。
第一百五十三条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
第一百五十四条 证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
证券结算风险基金的筹集、管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。
第一百五十五条 证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。
证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿。
第一百五十六条 证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。
第一百五十七条 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。
投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。
第一百五十八条 证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交收对手，进行净额结算，为证券交易提供集中履约保障。
证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。
结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理前款所述财产。
第一百五十九条 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。
第十章 证券服务机构
第一百六十条 会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。
从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准；未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。
第一百六十一条 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（一）代理委托人从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
（四）法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第一百六十二条 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于十年，自业务委托结束之日起算。
第一百六十三条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
第十一章 证券业协会
第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
证券公司应当加入证券业协会。
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
第一百六十五条 证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
第一百六十六条 证券业协会履行下列职责：
（一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；
（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
（三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益；
（四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；
（五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训；
（六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；
（七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
（八）证券业协会章程规定的其他职责。
第一百六十七条 证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
第十二章 证券监督管理机构
第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。
第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；
（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；
（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；
（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；
（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；
（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；
（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；
（八）依法开展投资者教育；
（九）依法对证券违法行为进行查处；
（十）法律、行政法规规定的其他职责。
第一百七十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查；
（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；
（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料；
（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；
（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年；
（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月；
（八）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。
为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。
第一百七十一条 国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定中止调查。被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查；被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当恢复调查。具体办法由国务院规定。
国务院证券监督管理机构决定中止或者终止调查的，应当按照规定公开相关信息。
第一百七十二条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。
第一百七十三条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第一百七十四条 国务院证券监督管理机构制定的规章、规则和监督管理工作制度应当依法公开。
国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。
第一百七十五条 国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。
第一百七十六条 对涉嫌证券违法、违规行为，任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。
对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的，国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励。
国务院证券监督管理机构应当对举报人的身份信息保密。
第一百七十七条 国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。未经国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门同意，任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料。
第一百七十八条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理；发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。
第一百七十九条 国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。
国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。
第十三章 法律责任
第一百八十条 违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第一百八十一条 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得百分之十以上一倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二千万元的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
第一百八十二条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第一百八十三条 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第一百八十四条 证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第一百八十五条 发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以十万元以上一百万元以下的罚款。
第一百八十六条 违反本法第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
第一百八十七条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。
第一百八十八条 证券服务机构及其从业人员，违反本法第四十二条的规定买卖证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
第一百八十九条 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
第一百九十条 违反本法第四十五条的规定，采取程序化交易影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序的，责令改正，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
第一百九十一条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。
第一百九十二条 违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第一百九十三条 违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。
传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
第一百九十四条 证券公司及其从业人员违反本法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
第一百九十五条 违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。
第一百九十六条 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第一百九十七条 信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第一百九十八条 证券公司违反本法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。
第一百九十九条 违反本法第九十条的规定征集股东权利的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。
第二百条 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。
第二百零一条 证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。
第二百零二条 违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。
证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
第二百零三条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
第二百零四条 证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
第二百零五条 证券公司违反本法第一百二十三条第二款的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。
第二百零六条 证券公司违反本法第一百二十八条的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
第二百零七条 证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
第二百零八条 违反本法第一百三十一条的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第二百零九条 证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规定接受客户的全权委托买卖证券的，或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券公司违反本法第一百三十四条第二款的规定，允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。
第二百一十条 证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。
第二百一十一条 证券公司及其主要股东、实际控制人违反本法第一百三十八条的规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以五十万元以下的罚款。
第二百一十二条 违反本法第一百四十五条的规定，擅自设立证券登记结算机构的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
第二百一十三条 证券投资咨询机构违反本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券服务业务，或者从事证券服务业务有本法第一百六十一条规定行为的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反本法第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处二十万元以下的罚款。
证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
第二百一十四条 发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
第二百一十五条 国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案。
第二百一十六条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予处分：
（一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、注册、批准的；
（二）违反本法规定采取现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；
（三）违反本法规定对有关机构和人员采取监督管理措施的；
（四）违反本法规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
（五）其他不依法履行职责的行为。
第二百一十七条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的工作人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。
第二百一十八条 拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由证券监督管理机构责令改正，处以十万元以上一百万元以下的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚。
第二百一十九条 违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二百二十条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得，违法行为人的财产不足以支付的，优先用于承担民事赔偿责任。
第二百二十一条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员，或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。
第二百二十二条 依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。
第二百二十三条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。
第十四章 附则
第二百二十四条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。
第二百二十五条 境内公司股票以外币认购和交易的，具体办法由国务院另行规定。
第二百二十六条 本法自2020年3月1日起施行。
          
              
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             河北证券经营机构监管通讯 2025年第2期 (总第8期)         
             关于发布《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（2025年4月修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第13号——股份变动管理》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的公告         
             关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理（2025年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（2025年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理（2025年4月修订）》的通知         
             关于《海南自由贸易港跨境资产管理试点业务实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             中国证监会派出机构监管职责规定         
             关于《河南省国有企业境外债券管理暂行办法（征求意见稿）》 公开征求意见的公告         
             关于修订印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的通知         
             上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定         
             中国证监会就《证券投资基金托管业务管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《深圳证券交易所程序化交易管理实施细则》的通知         
             关于发布《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》的通知         
             关于发布《北京证券交易所程序化交易管理实施细则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的公告         
             关于就《深圳证券交易所证券交易业务指引第3号——深股通投资者程序化交易报告（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《上海证券交易所证券交易规则适用指引第2号——沪股通投资者程序化交易报告（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             证券公司市场风险管理指引         
             证券公司全面风险管理规范         
             关于《货币经纪公司管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的公告         
             上市公司股东会规则         
             上市公司章程指引         
             两网公司及退市公司信息披露办法         
             上海证券交易所股票上市公告书 内容与格式指引         
             上海证券交易所存托凭证上市公告书 内容与格式指引         
             北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则         
             北京证券交易所会员管理规则（试行）         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》的公告         
             中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所B转H业务实施细则 （2025年3月修订）         
             约定购回式证券交易及登记结算业务办法（2025年3月修订）         
             股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2025年3月修订）         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理（2025年3月修订）         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易（2025年3月修订）         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份（2025年3月修订）         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导（2025年3月修订）         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券 （2025年3月修订）         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份 （2025年3月修订）         
             上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则 （2025年3月修订）         
             上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法 （2025年3月修订）         
             上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2025年3月修订）         
             关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定         
             深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式（2025年修订）         
             深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号——存托凭证上市公告书内容与格式（2025年修订）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露（2025年修订）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理（2025年修订）         
             深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司B转H业务实施细则（2025年修订）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌（2025年修订）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2025年修订）         
             股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2025年修订）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组（2025年修订）         
             约定购回式证券交易及登记结算业务办法（2025年修订）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份（2025年修订）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券（2025年修订）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）         
             深圳证券交易所会员管理规则（2025年修订）         
             深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则（2025年修订）         
             深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（2025年修订）         
             中国证券登记结算有限责任公司证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）         
             中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册业务实施细则         
             中国证券登记结算有限责任公司优先股试点登记结算业务实施细则         
             中国证券登记结算有限责任公司上市公司员工持股计划试点登记结算业务指引         
             中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记业务实施细则         
             中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项（2025年修订）》的通知         
             全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引         
             关于修改部分业务规则和业务指南的通知         
             中国结算关于修改部分业务规则的通知         
             关于发布《北京证券交易所上市公司股份协议转让细则》的公告         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组（2025年3月修订）         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2025年3月修订）         
             上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号——上市公司证券发行与承销备案（2025年3月修订）         
             上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第2号——自愿信息披露 （2025年3月修订）         
             北京金融法院：证券纠纷典型案例（2021-2024）         
             北京金融法院发布证券纠纷审判白皮书（2021-2024）         
             关于修改部分业务规则和业务指南的通知         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准（2025年修订）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务（2025年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第59号——上市公司发行证券申请文件         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第10号——基础层挂牌公司年度报告         
             非上市公众公司监管指引第1号——信息披露         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第15号——创新层挂牌公司中期报告         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第16号——基础层挂牌公司中期报告         
             非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）         
             关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书         
             关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号——上市公司向不特定对象发行证券募集说明书         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第18号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第19号——定向发行可转换公司债券申请文件         
             非上市公众公司监管指引第2号——申请文件         
             上市公司治理准则         
             上市公司股票停复牌规则         
             上市公司现场检查规则         
             上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组         
             上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则         
             上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红         
             上市公司股份回购规则         
             证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引         
             上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则         
             证券公司治理准则         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定         
             上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度         
             上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定         
             证券公司业务范围审批暂行规定         
             关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见         
             创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）         
             证券公司设立子公司试行规定         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书         
             欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）         
             上市公司证券发行注册管理办法         
             证券公司股权管理规定         
             北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）         
             上市公司股东减持股份管理暂行办法         
             北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法         
             证券发行上市保荐业务管理办法         
             上市公司股权激励管理办法         
             科创板上市公司持续监管办法（试行）         
             非上市公众公司重大资产重组管理办法         
             外商投资证券公司管理办法         
             非上市公众公司监督管理办法         
             创业板上市公司持续监管办法（试行）         
             上市公司独立董事管理办法         
             《上市公司证券发行注册管理办法》 第九条、 第十条、 第十一条、第十三条、 第四十条、 第五十七条、第六十条有关规定的—— 适用意见第18号         
             非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款         
             非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引         
             关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定         
             机构监管通讯 2025年第3期（总第14期）         
             上市公司信息披露管理办法         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司受信用保护债券质押式回购管理暂行办法（2025年修订版）》的通知         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司债券通用质押式回购担保品资格及折算率管理业务指引》有关事项的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第13号——破产重整等事项（2025年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第14号——破产重整等事项（2025年修订）》的通知         
             上市公司监管指引第11号——上市公司破产重整相关事项         
             关于印发《全国公共信用信息基础目录（2025年版）》和《全国失信惩戒措施基础清单（2025年版）》的通知         
             机构监管通讯 2025年第2期（总第13期）         
             上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南         
             中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南         
             机构监管通讯 2025年第1期（总第12期）         
             中国证监会行政处罚裁量基本规则         
             关于就《上市公司募集资金监管规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上市公司并购重组规则、政策与案例一本通         
             国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定         
             关于征求《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法（修订征求意见稿）》意见的函         
             关于就《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于印发最高人民检察院第五十五批指导性案例的通知         
             关于就《上市公司监管指引第11号——上市公司破产重整相关事项（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》的公告         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号——首发及转板上市业务办理（2024年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第4号——发行与承销方案自查关注要点》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券（2024年修订）》的通知         
             关于就《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》公开征求意见的通知         
             上市公司信息披露管理办法（修订稿）         
             关于就《上市公司股东会规则（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券》的公告         
             《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》修订稿         
             关于就《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上海证券交易所股票上市规则 （征求意见稿）         
             上海证券交易所科创板股票上市规则（征求意见稿）         
             关于就修订《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（2024年修订征求意见稿）         
             深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年12月修订征求意见稿）         
             全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（征求意见稿）         
             关于就《上市公司章程指引（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             机构监管通讯 2024年第11期（总第11期）         
             关于印发《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件审核业务指引第6号——保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求（试行）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期业务指南第4号——业务操作办理》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期业务指南第1号——业务操作办理》的通知         
             2023年浙江法院金融审判十大典型案例         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》的公告         
             关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第6号——年度报告（试行）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则（2024年修订）》的通知         
             上市公司监管指引第10号——市值管理         
             外国投资者对上市公司战略投资管理办法         
             上市公司独立董事履职指引（2024年修订）         
             上市公司募集资金规则理解一本通         
             关于发布《证券公司收益凭证发行管理办法》的通知         
             关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2024）》的公告         
             关于发布《上海证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务（2024年9月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第3号——简明信息披露》的通知         
             机构监管通讯 2024年第8期（总第8期）         
             关于就《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《上市公司监管指引第10号——市值管理（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就修订《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》公开征求意见的通知         
             关于就《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司上海分公司港股通存管结算业务指南         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》的通知         
             关于修改《中国证券业协会自律措施实施办法》的决定         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司B转H登记结算业务指南》的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第5号——简明信息披露》的通知         
             证券发行人信息披露文件编码规则         
             关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2024年9月修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司自律监管指引——纪律处分实施标准（试行）》的公告         
             证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）         
             科创板监管直通车 2024年第五期         
             关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答         
             科创板监管直通车——并购重组专刊 2024年第3期（总第3期）         
             机构监管通讯 2024年第6期（总第6期）         
             关于发布《上海证券交易所基金业务指南第1号——业务办理（2024年7月修订）》的通知         
             深圳证监局公众公司监管工作通讯 2024年第1期（总第22期）         
             关于做好新修改会计法贯彻实施工作的通知         
             会计监管工作通讯 2024年第7期（总第98期）         
             上市公司监管研究 2024年第11期（总第288期）         
             国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——募集说明书（参考文本）（2024年修订）》的通知         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（2024年修订）         
             关于向社会公开征求《资产评估机构从事证券服务业务备案办法（征求意见稿）》意见的通告         
             关于印发《四川省属监管企业债券发行管理暂行办法》的通知         
             河北法院金融审判典型案例（2019-2023）         
             关于就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《北京证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》 公开征求意见的通知         
             关于就《深圳证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2024年修订）》的通知         
             2023年度上海法院金融商事审判十大案例         
             机构监管通讯 2024年第4期（总第4期）         
             关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知         
             上市公司股东减持股份管理暂行办法         
             上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的通知         
             科创板上市公司自律监管指南第8号——融资融券、转融通相关事项（2024年5月修订）         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》的通知         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第四号——股东大会网络投票         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第六号——定期报告         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第九号——现金选择权         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第十一号——融资融券、转融通相关事项         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第十二号——约定购回式证券交易中的信息披露         
             上市公司监管研究 2024年第7期（总第284期）         
             关于发布《上海证券交易所举报工作办法（2024年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所投资者服务热线工作办法》的通知         
             上市公司监管研究 2024年第5期（总第282期）         
             会计及评估监管工作通讯2024年第2期（总第56期）         
             证券市场程序化交易管理规定（试行）         
             证券公司另类投资子公司管理规范（2024年修订）         
             证券公司私募投资基金子公司管理规范 （2024年修订）         
             关于修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见的通知         
             关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定         
             河北上市公司监管通讯 2024年第2期（总第8期）         
             科创板监管直通车 2024年第三期         
             关于发布《私募证券投资基金运作指引》的公告         
             关于发布《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年4月修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》的公告         
             关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所股票发行上市审核规则（2024年4月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（2024年4月修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则》的公告         
             关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（2024年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的通知         
             关于修改《中国证监会随机抽查事项清单》的决定         
             关于就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》公开征求意见的通知         
             证券期货业基础数据元规范 第1部分：基础数据元         
             公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定         
             上市公司监管工作通讯 2024年第2期（总第3期）         
             上海证券交易所科创板股票上市规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份（征求意见稿）         
             关于就《上市公司股东减持股份管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上海证券交易所股票发行上市审核规则（征求意见稿）         
             关于就《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（修订征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（征求意见稿）         
             上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第11号——可持续发展报告（试行）》的公告         
             深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订征求意见稿）         
             北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则（征求意见稿）         
             北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（征求意见稿）         
             深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（2024年修订征求意见稿）         
             北京证券交易所股票上市规则（试行）（征求意见稿）         
             北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）         
             深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订征求意见稿）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份（征求意见稿）         
             深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订征求意见稿）         
             关于就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见的通知         
             关于就《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决定》公开征求意见的通知         
             监管规则适用指引——机构类第3号         
             深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订征求意见稿）         
             关于发布《上海证券交易所资产支持证券业务规则》的通知         
             河北证券期货机构监管通讯 2024年第1期（总第5期）         
             关于发布《资产证券化业务基础资产负面清单指引》的公告         
             北京金融法院审判工作白皮书         
             首发企业现场检查规定         
             首次公开发行股票并上市辅导监管规定         
             关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）         
             会计及评估监管工作通讯 2024年第1期（总第55期）         
             上市公司监管研究 2024年第3期（总第280期）         
             银行一表通监管数据采集接口标准（2.0版）         
             科创板监管直通车 2024年 第二期         
             会计监管工作通讯 2024年第1期（总第93期）         
             机构监管通讯 2024年第1期（总第1期）         
             全国公共信用信息基础目录（2024年版）         
             全国失信惩戒措施基础清单（2024年版）         
             关于就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《北京证券交易所上市公司持续监管指引第11号——可持续发展报告（试行）》公开征求意见的通知         
             关于就《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告（试行）（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上市公司监管研究 2024年第1期（总第278期）         
             关于发布《深圳证券交易所债券发行业务指南第1号——公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌业务指南（2024年修订）》的通知         
             关于修订发布《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南》等两项业务指南的通知         
             关于印发《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准（2024年1月修订）》的通知         
             关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知         
             关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知         
             关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2024年修订）》的通知         
             关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准（2024年修订）》的通知         
             关于就《证券期货法律适用意见——〈上市公司收购管理办法〉第十三条、第十四条的适用意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司B转H业务实施细则》的通知         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司B转H登记结算业务指南》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年12月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年12月修订）》的通知         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第四号——股东大会网络投票         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第九号——现金选择权         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第十一号——融资融券、转融通相关事项         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第十二号——约定购回式证券交易中的信息披露         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第六号——定期报告         
             中华人民共和国公司法         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年12月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年12月第二次修订）》的通知         
             上市公司监管交流2023年第30期（总第30期）         
             上市公司监管研究2023年第33期（总第277期）         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购》的公告         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2023年修订）         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引》的公告         
             关于做好上市公司2023年年度报告披露相关工作的通知         
             单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引         
             上市公司股份回购规则         
             上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份（2023年修订）》的通知         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年12月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份（2023年12月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》的通知         
             集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年12月修订）》的通知         
             关于修改《上市公司章程指引》的决定         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年12月修订）》的通知         
             江苏法院金融审判十大案例（2021－2023）         
             关于就《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上市公司监管研究2023年第30期（总第274期）         
             关于发布《证券公司操作风险管理指引》的通知         
             关于《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则（修订稿征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《深圳证券交易所债券发行业务指南第1号——公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌业务指南（2023年修订）》的通知         
             关于印发《山西省省级失信惩戒措施清单（2023年版）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券借贷业务办法》及有关事项的通知         
             关于发布《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》的公告         
             关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2023年11月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务（2023年11月修订）》的通知         
             关于印发《佛山市促进企业上市倍增扶持办法》的通知         
             上市公司监管交流2023年第22期（总第22期）         
             上市公司监管研究2023年第29期（总第273期）         
             关于发布《北京证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务》的公告         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市业务指南》的公告         
             关于就《衍生品交易监督管理办法（二次征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上市公司监管研究2023年第28期（总第272期）         
             上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则         
             上市公司监管研究2023年第27期（总第271期）         
             关于就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             河北上市公司监管通讯 2023年第5期（总第5期）         
             关于发布《证券公司财务与会计人员执业行为规范》的通知         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第四号——股东大会网络投票         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第六号——定期报告         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第九号——现金选择权         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 第十二号——约定购回式证券交易中的信息披露         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年11月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年11月修订）》的通知         
             科创板上市公司自律监管指南第8号——融资融券、转融通相关事项         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年11月修订）》的通知         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年11月修订）第十一号 融资融券、转融通相关事项         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年11月修订）》的通知         
             会计及评估监管工作通讯 2023年第5期（总第54期）         
             上市公司监管研究2023年第25期（总第269期）         
             杭州金融法院发布《杭州法院金融审判典型案例（2018-2023）》         
             关于修改《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》的决定         
             上交所发行上市审核动态 2023年第5期（总第18期）         
             律师事务所从事证券法律业务管理办法         
             上市公司监管交流2023年第20期（总第20期）         
             关于企业债券过渡期后转常规有关工作安排的公告         
             区域性股权市场监管指引第3号——数据治理和信息报送（征求意见稿）         
             区域性股权市场监管指引第2号—区块链建设（征求意见稿）         
             区域性股权市场监管指引第1号——登记结算（征求意见稿）         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2023年修订）》的通知         
             公司债券发行与交易管理办法         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2023年修订）         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第3号——公司债券申请文件的签章》的公告         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核会》的公告         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——审核程序》的公告         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）（2023年修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的公告         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——审核程序》的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第4号——公司债券和资产支持证券申请文件的签章（2023年修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》的公告         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项（2023年修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）》的公告         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——专项品种公司债券》的公告         
             关于发布《北京证券交易所公司债券上市规则》的公告         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》的通知         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）         
             关于发布《北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的公告         
             关于发布《上海证券交易所公司债券和资产支持证券发行上市挂牌业务指南（2023年10月修订）》的通知         
             上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年10月修订征求意见稿）         
             关于修改《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》第五十条的决定         
             关于发布《北京证券交易所债券交易规则》的公告         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年10月修订征求意见稿）         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制》的公告         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司债券登记结算业务指南》的通知         
             关于发布《北京证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）》的公告         
             公开发行公司债券受托管理协议必备条款         
             公司债券主承销商尽职调查指引         
             公司债券主承销商和受托管理人工作底稿目录细则         
             公司债券承销业务规则         
             公司债券受托管理人执业行为准则         
             公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引         
             证券市场资信评级机构执业规范         
             证券市场资信评级机构信息披露指引         
             证券市场资信评级机构尽职调查指引         
             证券市场资信评级机构尽职调查工作底稿目录细则         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务（2023年10月修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的公告         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核会》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第1号——申请文件及其编制要求（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所债券发行业务指南第1号——公司债券（含企业债券）和资产支持证券发行上市挂牌业务指南》的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露（2023年10月修订）》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南         
             关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第4号——公司债券和资产支持证券信用风险管理》的通知         
             关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》的公告         
             2022年度上海法院金融商事审判十大案例         
             深圳证监局会计监管工作通讯 2023年第4期（总第56期）         
             中国证监会投资者保护典型案例         
             关于就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2023年修订）》公开征求意见的通知         
             深交所发行上市审核动态 2023年第8期（总第38期）         
             上市公司监管研究2023年第22期（总第266期）         
             中证资本市场法律服务中心调解规则         
             上市公司监管研究2023年第20期（总第264期）         
             上海证券交易所公司债券发行上市审核规则 （征求意见稿）         
             上海证券交易所公司债券上市规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（征求意见稿）         
             北京证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（征求意见稿）         
             关于就《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             北京证券交易所债券交易规则（征求意见稿）         
             关于就《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             会计师事务所从事证券服务业务合规手册（2023年）         
             北京证券交易所公司债券发行上市审核规则（征求意见稿）         
             北京证券交易所公司债券上市规则（征求意见稿）         
             深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订征求意见稿）         
             深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023年修订征求意见稿）         
             深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订征求意见稿）         
             关于就《关于修改〈公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）〉第五十条的决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《公司债券发行与交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第5号——财务信息更正》的公告         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2023年修订）》的通知         
             内蒙古自治区国资委监管企业债券发行管理办法         
             河北上市公司监管通讯 2023年第4期（总第4期）         
             关于加强程序化交易管理有关事项的通知         
             关于加强程序化交易管理有关事项的通知         
             证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定         
             关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知         
             关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知         
             关于发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法》的公告         
             关于发布《北京证券交易所股票做市交易业务细则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告         
             关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知         
             关于加强程序化交易管理有关事项的通知         
             北京证券交易所投资风险揭示书必备条款         
             行政处罚罚没款执行规则         
             2022年度证券审计市场分析报告         
             上市公司监管研究 2023年第15期（总第259期）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引 第11号——持续督导         
             上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法         
             上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2023年8月修订）         
             关于就《关于修改〈公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组〉的决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知         
             关于发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》的公告         
             上海上市公司监管通讯（2023年第2期）         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司退市板块证券登记结算业务指南》的通知         
             中国结算北京分公司退市板块证券登记结算业务申请表格         
             存托凭证存托协议内容与格式指引（试行）         
             关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见         
             境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定         
             H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引         
             关于发布《证券公司内部审计指引》的通知         
             关于发布《结算备付金管理办法（2023年8月修订版）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》的公告         
             关于发布《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》的公告         
             关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理 （2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式 （2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》的通知         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年8月修订）第四号——股东大会网络投票         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年8月修订)第六号——定期报告         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年8月修订）第九号——现金选择权         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年8月修订）第十一号——融资融券、转融通相关信息披露         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年8月修订）第十二号——约定购回式证券交易中的信息披露         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年8月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年8月修订）》的通知         
             上市公司独立董事管理办法         
             上市公司监管研究 2023年第14期（总第258期）         
             关于就《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上市公司监管研究 2023年第13期（总第257期）         
             关于就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《证券公司压力测试指引（2023年修订）》的通知         
             关于发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知         
             证券公司风险处置条例         
             国务院关于修改和废止部分行政法规的决定         
             关于发布《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（2023年修订）》的通知         
             上市公司监管研究2023年第11期（总第255期）         
             上市公司监管研究2023年第12期（总第256期）         
             关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》的公告         
             深圳证监局会计监管工作通讯 2023年第3期（总第55期）         
             会计及评估监管工作通讯 2023年第4期（总第53期）         
             科创板监管直通车 2023年第四期         
             中国证券业协会自律措施实施办法（2023修订）         
             中国证券业协会自律处分与内审专业委员会办案规则         
             关于发布《中国证券业协会自律措施实施办法（2023修订）》等两项自律规则的公告         
             关于发布《深圳证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则（2023年修订）》的通知         
             河北上市公司监管通讯 2023年第3期（总第3期）         
             关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见         
             关于深化债券注册制改革的指导意见         
             西藏辖区企业发行上市（挂牌）实务手册         
             关于印发《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定》的通知         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知         
             关于做好上市公司2023年半年度报告披露相关工作的通知         
             保险资产管理公司及其分支机构设立、变更、终止审批事项服务指南         
             上市公司监管研究2023年第8期（总第252期）         
             证券经纪业务管理实施细则         
             证券公司客户资金账户管理规则         
             证券公司客户账户开户协议必备条款         
             证券交易委托代理协议必备条款         
             关于发布《退市公司可转换公司债券管理规定》的公告         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南》的通知         
             关于印发《横琴粤澳深度合作区企业赴澳门发行债券专项扶持办法》的通知         
             关于就《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（2023年修订）（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就修订《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》公开征求意见的通知         
             关于印发省属企业债券发行管理办法的通知         
             监管规则适用指引——境外发行上市类第6号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引         
             试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法         
             关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行）（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项（试行）（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露（2023年修订）》的通知         
             关于就《私募证券投资基金运作指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于印发《中央企业债券发行管理办法》的通知         
             河北上市公司监管通讯 2023年第2期（总第2期）         
             证券期货机构监管通讯 2023年第2期 （总第2期）         
             关于强化企业破产程序金融支持的意见         
             关于就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司上海分公司港股通存管结算业务指南         
             关于做好2023年辖区公司债券自查工作的通知         
             关于企业债券发行审核职责划转过渡期工作安排的公告         
             关于印发市国资委监管企业融资担保及资金出借管理办法的通知         
             关于就《上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）         
             深圳证券交易所股票上市规则（2023年4月修订征求意见稿）         
             北京证券交易所股票上市规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所科创板股票上市规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订征求意见稿）         
             上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）         
             深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年4月修订征求意见稿）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修订征求意见稿）         
             机构监管情况通报——关于证券投资咨询机构违规营销宣传问题的通报（2023年第2期 总第102期）         
             北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事（征求意见稿）         
             全国法院金融审判工作会议纪要（征求意见稿）         
             深圳证监局会计监管工作通讯 2023年第2期（总第54期）         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年4月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年4月修订）》的通知         
             山东法院商事审判十大典型案例（2022）         
             关于印发贵阳贵安金融突发事件应急预案的通知         
             证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）         
             会计及评估监管工作通讯 2023年第3期（总第52期）         
             关于就《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于印发《2023年投资者保护工作要点》的通知         
             关于做好上市公司2023年第一季度报告披露工作的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——募集说明书（参考文本）（2023年修订）》的通知         
             关于《衍生品交易监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号——上市公司证券发行与承销备案》的通知         
             深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第4号——上市公司向不特定对象发行证券审核关注要点         
             深圳证券交易所股票发行上市审核业务指南第7号——上市公司重大资产重组审核关注要点         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号——首发及转板上市业务办理》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券（2023年修订）》的通知         
             关于印发《监管职责指引第4号——上市公司风险分类（2023年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第5号——保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求（试行）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2023年3月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第4号——保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求（试行）》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南         
             证券期货业网络和信息安全管理办法         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年2月修订）第四号——股东大会网络投票         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年2月修订）第九号——现金选择权         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年2月修订）第六号——定期报告         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年2月修订）第十二号——约定购回式证券交易中的信息披露         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2023年2月修订）第十一号——融资融券、转融通相关信息披露         
             科创板上市公司自律监管指南第10号——现金选择权         
             关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年2月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2023年2月修订）》的通知         
             关于印发宁波市金融突发事件应急预案的通知         
             北京市金融投资理财类广告发布合规指引         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件         
             证券发行与承销管理办法         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组         
             监管规则适用指引——发行类第8号：股票发行上市注册工作规程         
             关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式》的通知         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第18号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书         
             欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）         
             境内企业境外发行证券和上市管理试行办法         
             上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管         
             关于发布《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的通知         
             监管规则适用指引——发行类第4号         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书         
             关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号——存托凭证上市公告书内容与格式》的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书         
             中国证券登记结算有限责任公司证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组（2023年修订）》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南         
             关于发布《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的通知         
             关于发布《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的公告         
             《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号         
             关于发布《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》的公告         
             证券发行上市保荐业务管理办法         
             北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司优先股登记结算业务指南         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件         
             关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式》的通知         
             关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2023年2月修订）》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司优先股试点登记结算业务实施细则         
             试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法         
             中国证券登记结算有限责任公司存托凭证登记结算业务规则（试行）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书         
             上市公司股权激励业务指南         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则         
             关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》的通知         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》的公告         
             存托凭证发行与交易管理办法（试行）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司定向发行可转换公司债券登记结算业务指南         
             上市公司证券发行注册管理办法         
             关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》的公告         
             关于发布《深圳证券交易所交易规则（2023年修订）》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人业务指南         
             关于发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第2号——上市保荐书内容与格式》的通知         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书         
             关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的公告         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书         
             非上市公众公司监管指引第2号——申请文件         
             北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书         
             关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组（2023年修订）》的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书         
             《上市公司重大资产重组管理办法》第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号         
             优先股试点管理办法         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件         
             《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号         
             中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第59号——上市公司发行证券申请文件         
             关于发布《上海证券交易所股票发行上市审核规则》的通知         
             关于发布《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》的通知         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第19号——定向发行可转换公司债券申请文件         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的通知         
             非上市公众公司监督管理办法         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第58号——首次公开发行股票并上市申请文件         
             关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》的公告         
             关于发布《上海证券交易所交易规则（2023年修订）》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司上海分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南         
             监管规则适用指引——境外发行上市类第2号：备案材料内容和格式指引         
             监管规则适用指引——境外发行上市类第5号：境外证券公司备案指引         
             监管规则适用指引——境外发行上市类第3号：报告内容指引         
             非上市公众公司重大资产重组管理办法         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第60号——上市公司向不特定对象发行证券募集说明书         
             上市公司重大资产重组管理办法         
             首次公开发行股票注册管理办法         
             上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求         
             中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助执法业务指南         
             监管规则适用指引——发行类第3号         
             关于发布《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书         
             非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引         
             监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号（2023年2月修订）         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌业务指南第2号——挂牌手续办理》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号——发行与挂牌》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票》的公告         
             全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引第1号——发行和挂牌的申请文件与程序》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号——向原股东配售股份》的公告         
             关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号——筹备发行上市》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务办理指南第1号——发行与挂牌》的公告         
             关于发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》的公告         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的通知         
             关于修订、废止部分业务规则的通知         
             关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》的公告         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司全国股转系统证券发行人业务指南         
             《首次公开发行股票注册管理办法》第十二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书》第七条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第17号         
             监管规则适用指引——发行类第6号         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告         
             中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南         
             中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南         
             全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引         
             《上市公司证券发行注册管理办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司北京证券交易所股票登记结算业务指南         
             中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券非交易过户业务指南         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露（2023年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露（2023年修订）》的通知         
             企业借用中长期外债审核登记办事指南（常见问题解答）         
             关于印发《内蒙古自治区区域性股权市场监督管理实施细则（试行）》的通知         
             关于印发《关于加强省属企业融资担保与借款管理的指导意见（试行）》的通知         
             关于就《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上海证券交易所股票发行上市审核规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）         
             关于就《优先股试点管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《证券发行与承销管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所股票发行上市审核规则（征求意见稿）         
             中国结算关于就《证券登记规则（征求意见稿）》等5项业务规则公开征求意见的通知         
             关于就《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《上市公司证券发行注册管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——招股说明书（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——首次公开发行股票并上市申请文件（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——上市公司发行证券申请文件（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——上市公司向不特定对象发行证券募集说明书（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件（修订草案征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书（修订草案征求意见稿）         
             关于就《存托凭证发行与交易管理办法（试行）（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《非上市公众公司监督管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《非上市公众公司重大资产重组管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书（修订草案征求意见稿）         
             关于就《上市公司重大资产重组管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则——第47号向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件（修订草案征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号——试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件（修订草案征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书（修订草案征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书（修订草案征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书（修订草案征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书（修订草案征求意见稿）         
             深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件（修订草案征求意见稿）         
             深圳证券交易所优先股试点业务实施细则（2023年修订征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组（修订草案征求意见稿）         
             深圳证券交易所交易规则（2023年修订征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书（修订草案征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件（修订草案征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书（修订草案征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件（修订草案征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书（修订草案征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书（修订草案征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件（修订草案征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第18号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书（修订草案征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第19号——定向发行可转换公司债券发行申请文件（修订草案征求意见稿）         
             非上市公众公司监管指引第2号——申请文件（修订草案征求意见稿）         
             北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（修订草案征求意见稿）         
             《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号（修订草案征求意见稿）         
             《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见 ——证券期货法律适用意见第12号（修订草案征求意见稿）         
             《上市公司重大资产重组管理办法》第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号（修订草案征求意见稿）         
             上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管（修订草案征求意见稿）         
             上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求（征求意见稿）         
             北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）         
             北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）         
             关于《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法（修订草案征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书（修订草案征求意见稿）         
             关于就《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于全面实行股票发行注册制主要业务规则公开征求意见的通知         
             （首发）证券期货法律适用意见第X号（征求意见稿）         
             （再融资）证券期货法律适用意见第X号（征求意见稿）         
             非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（修订草案征求意见稿）         
             深圳证监局上市公司监管通讯 2023年第1期（总第44期）         
             上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所优先股试点业务实施细则（征求意见稿）         
             上海证券交易所交易规则（2023年修订）（征求意见稿）         
             深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）         
             关于就《证券发行上市保荐业务管理办法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南》的公告         
             关于发布《北京证券交易所股票做市交易业务细则》的公告         
             内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则（2023年1月修订版）         
             2022年全国法院十大商事案件         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知         
             证券经纪业务管理办法         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易（2023年1月修订）》的通知         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修订）         
             关于加强退市风险公司2022年年度报告信息披露工作的通知         
             关于加强退市风险公司2022年年度报告信息披露工作的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务（2023年修订）》的通知         
             证券公司收益凭证发行管理办法 （征求意见稿）         
             证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定         
             证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知         
             关于请协助对《证券期货市场主机交易托管管理规定》开展市场影响分析的函         
             企业中长期外债审核登记管理办法         
             关于发布《上海证券交易所公司债券和资产支持证券发行上市挂牌业务指南》的通知         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》的通知         
             北京辖区上市公司监管工作通讯（2023年第1期）         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南》的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券交易规则适用指引第4号——债券质押式协议回购风险管理》的通知         
             关于就《股票期权交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《深圳证券交易所债券交易业务指引第4号——债券质押式协议回购风险控制》的通知         
             上市公司监管研究 2022年第27期（总第244期）         
             关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第7号——信息披露业务办理》的公告         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第7号——审核会》的通知         
             中华人民共和国公司法（修订草案）（二次审议稿）         
             关于发布《北京证券交易所上市公司自律监管指引——纪律处分实施标准（试行）》的公告         
             关于进一步健全证券期货规章制度及政策措施评估机制的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第4号——创业板首发及转板上市业务办理（2022年修订）》的通知         
             关于就修订《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》公开征求意见的通知         
             关于就修订《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》公开征求意见的通知         
             关于《全国公共信用信息基础目录（2022年版）》的说明         
             关于《全国失信惩戒措施基础清单（2022年版）》的说明         
             关于做好上市公司2022年年度报告披露相关工作的通知         
             关于做好挂牌公司2022年年度报告披露相关工作的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》的通知         
             关于发布《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则》的公告         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南》的通知         
             发行监管部再融资审核工作流程及申请企业情况         
             会计及评估监管工作通讯 2023年第2期（总第51期）         
             关于印发《湖南省区域性股权市场监督管理暂行办法》的通知         
             关于货银对付改革正式实施并进入过渡期的通知         
             关于印发《山东省先进制造业投融资三年行动计划》的通知         
             关于《金融基础设施监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《北京证券交易所上市委员会和并购重组委员会管理细则》公开征求意见的通知         
             关于就《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布修订后的《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2022年修订）》的通知         
             上市公司监管研究 2022年第26期（总第243期）         
             关于就《上海证券交易所资产支持证券业务规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》公开征求意见的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2022年12月修订）》的通知         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2022年12月修订）第六号 定期报告         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2022年12月修订）第九号 现金选择权         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2022年12月修订）第十一号 融资融券、转融通相关信息披露         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理（2022年12月修订）第十二号 约定购回式证券交易中的信息披露         
             关于就《证券期货违法违规行为举报工作规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于向社会公开征求 《中华人民共和国资产评估法 （修订征求意见稿）》 意见的通告         
             关于就修订《天津市区域性股权市场监督管理实施办法（试行）》公开征求意见的公告         
             关于印发《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022-2025）》的通知         
             关于就《关于注册制下提高中介机构公司债券业务执业质量的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《关于深化公司债券注册制改革的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             《北京证券交易所股票做市交易业务细则》（征求意见稿）及起草说明         
             关于加强市属国有企业融资行为和融资担保管理的通知         
             上市公司监管研究 2022年第23期（总第240期）         
             关于修订《全国中小企业股份转让系统挂牌公司临时公告格式模板》的通知         
             关于加强金融机构对破产程序的参与和支持服务法治化营商环境的意见         
             关于印发江苏省区域性股权市场监督管理实施细则（试行）的通知         
             上市公司监管研究 2022年第21期（总第238期）         
             深圳证监局债券监管工作通讯（2022年第1期，总第5期）         
             内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则（2022年11月征求意见稿）         
             上市公司监管研究 2022年第19期（总第236期）         
             科创板监管直通车 2022年 第六期         
             两网公司及退市公司股票转让办法         
             两网公司及退市公司信息披露办法         
             关于12386服务平台优化运行有关事项的公告         
             证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2022）         
             证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2022）         
             证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（2022）         
             关于发布《上海证券交易所基金业务指南第1号——业务办理（2022年10月修订）》的通知         
             关于就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理（2022年10月修订征求意见稿）         
             深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份（2022年10月修订征求意见稿）         
             上市公司股份回购规则（征求意见稿）         
             上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（征求意见稿）         
             关于征求《会计师事务所从事证券服务业务信息披露规定（征求意见稿）》意见的函         
             深圳证监局上市公司监管工作通讯 2022年第4期 总第42期         
             关于就《行政处罚罚没款执行规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上市公司监管报告 2022年第12期（总第387期）         
             关于印发成都市上市公司国有股权监督管理实施办法的通知         
             关于做好挂牌公司2022年第三季度报告披露工作的通知         
             关于做好上市公司2022年第三季度报告披露工作的通知         
             关于印发《金华市金融突发公共事件应急预案》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券（2022年修订）》的通知         
             关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知         
             科创板监管直通车 2022年 第五期         
             关于《企业中长期外债审核登记管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于印发《内蒙古自治区国家出资企业产权登记管理操作指引》的通知         
             会计监管工作通讯 2022年第5期（总第81期）         
             关于发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2022年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所复核实施办法（2022年修订）》的通知         
             证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）         
             证券期货业反洗钱工作实施办法（2022年修正）         
             证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）         
             证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（2022年修订）         
             关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（2022年修订）         
             关于修改、废止部分证券期货规章的决定         
             关于修改、废止部分证券期货规范性文件的决定         
             关于就《关于中国证监会12386服务平台运行有关事项的公告（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上市公司监管研究 2022年第14期（总第231期）         
             关于公开征求《海南自由贸易港跨境资产管理试点业务实施细则（试行）》意见的通知         
             上市公司监管研究 2022年第12期（总第229期）         
             关于《上海国际能源交易中心股份有限公司章程》修订版的公告         
             两网公司及退市公司股票转让办法（征求意见稿）         
             两网公司及退市公司信息披露办法（征求意见稿）         
             深圳公募基金合规管理实务手册——第九章 基金从业人员行为管理         
             关于发布《深圳证券交易所信用保护工具业务指引（2022年修订）》的通知         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司受信用保护债券质押式回购管理暂行办法（2022年修订版）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2022年7月修订）》的通知         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第25号——从事药品及医疗器械业务的公司招股说明书内容与格式指引         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》的通知         
             关于发布《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2022年7月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2022年7月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2022年7月修订）》的通知         
             关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定         
             山西辖区公司监管通讯（2022年第3期，总第15期）         
             机构监管情况通报——聚焦主业 、简化层级 、强化管控，行业总体完成境外子公司规范整改收口工作         
             关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第4号——保障性租赁住房（试行）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第5号——非公开发行公司债券挂牌条件确认程序》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第4号——公开发行公司债券审核程序》的通知         
             关于修订《上海证券交易所债券交易业务指南第1号——交易业务》的通知         
             上海证券交易所信用保护工具交易业务指引         
             证券行业专业人员水平评价测试制度常见问题解答         
             关于发布《证券公司从业人员业务培训细则》的通知         
             关于发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的通知         
             关于发布《证券公司从业人员业务培训大纲（2022）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券借贷业务办法》的通知         
             境外公募基金行业监管处罚案例研究摘编         
             关于就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》公开征求意见的通知         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》的通知         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》的通知         
             会计及评估监管工作通讯 2022年第4期（总第47期）         
             山西辖区公司监管通讯（2022年第2期）         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司投资者业务指南         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司境内外证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务指南》的通知         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司境内外证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务指南》的通知         
             关于做好上市公司2022年半年度报告披露相关工作的通知         
             关于做好挂牌公司2022年半年度报告披露相关工作的通知         
             关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告         
             内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则（2022年6月修订版）         
             关于修订《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款》的通知         
             证券期货投资者适当性管理办法（征求意见稿）         
             证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）         
             证券期货业反洗钱工作实施办法（征求意见稿）         
             证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（征求意见稿）         
             关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（征求意见稿）         
             证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（征求意见稿）         
             关于就《关于修改部分证券期货规章的决定》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             关于修改部分证券期货规范性文件的决定（征求意见稿）         
             证券基金经营机构行政许可改备案管理服务指南         
             关于发布《注册制下保荐协议（示范文本）》的通知         
             关于发布《证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查》的通知         
             关于发布《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》的通知         
             关于就《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》公开征求意见的通知         
             青岛市中级人民法院金融审判白皮书（2021年度）         
             安徽证监局会计监管通讯 2022年第2期（总第15期）         
             关于印发《内蒙古自治区区属企业融资担保管理办法（试行）》的通知         
             关于修改《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》的决定         
             会计监管工作通讯 2022年第3期（总第79期）         
             关于规范债务人对外股权投资处置工作办法（试行）         
             上市公司监管报告 2022年第6期（总第381期）         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核程序》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券（2022年修订）》的通知         
             深圳证监局上市公司监管工作通讯 2022年第3期（总第41期）         
             关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第3号——新购入基础设施项目（试行）》的通知         
             关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见         
             关于修改《中国证监会派出机构监管职责规定》的决定         
             关于发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第3号—新购入基础设施项目（试行）》的通知         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券非交易过户业务指南》的通知         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司境外上市公司非境外上市股份登记存管业务指南》的通知         
             关于就《关于交易型开放式基金纳入互联互通相关安排的公告》公开征求意见的通知         
             保荐人尽职调查工作准则         
             证券发行上市保荐业务工作底稿指引         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第3号——优化审核安排》的通知         
             中国结算关于就《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则》（2022年5月公开征求意见稿）公开征求意见的通知         
             深圳市中级人民法院证券虚假陈述责任纠纷审判白皮书（2017-2021）         
             深圳市中级人民法院发布证券虚假陈述责任纠纷十大典型案例         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第4号——科技创新公司债券》的通知         
             证券登记结算管理办法         
             公开募集证券投资基金管理人监督管理办法         
             关于发布《证券行业诚信准则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第6号——科技创新公司债券》的通知         
             关于发布《证券行业执业声誉信息管理办法》的通知         
             上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（征求意见稿）         
             上海证券交易所复核实施办法（征求意见稿）         
             关于发布《结算备付金管理办法（2022年5月修订版）》的通知         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算规则》的通知         
             关于实施《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关问题的规定         
             关于印发《北京市“十四五”时期金融业发展规划》的通知         
             交易所债券市场月报 2022年4月刊（总第83期）         
             上市公司投资者关系管理工作指引         
             关于发布《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》的通知         
             关于发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》的通知         
             关于就《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》及配套业务指南公开征求意见的通知         
             上海证券交易所科创板股票做市交易业实施细则（征求意见稿）         
             关于修订并发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知         
             关于开展2021年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知         
             关于修订并发布《中国结算北京分公司退市板块证券登记结算业务指南》的通知         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司可交换公司债登记结算业务指南》的通知         
             证券公司科创板股票做市交易业务试点规定         
             会计监管工作通讯 2022年第2期 （总第78期）         
             关于香港、台湾地区证券从业人员办理执业登记有关事项的公告         
             关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知         
             证券业财务与会计人员执业行为规范（2022年版）         
             中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2022年修订）》的通知         
             关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见         
             关于发布《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》的通知         
             关于就《证券期货业网络安全管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项（2022年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第1号——审核重点关注事项（2022年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第2号——申请文件及其编制要求》的通知         
             关于发布修订后的《公司债券承销业务规范》的通知         
             证券公司文化建设实践评估办法（试行）         
             关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》的通知         
             上海证券交易所会计监管动态 典型案例研究         
             关于就《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指引第3号——新购入基础设施项目（试行）》公开征求意见的通知         
             关于就《关于修改〈中国证监会派出机构监管职责规定〉的决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第3号——新购入基础设施项目（试行）（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则（2022年4月修订版）         
             上市公司投资者关系管理工作指引         
             上市公司监管工作简报第34期（总第89期）         
             中国上市公司协会章程         
             关于修改《首次公开发行股票并上市管理办法》的决定         
             关于《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则（2022年4月征求意见稿）》征求意见的通知         
             关于《中华人民共和国金融稳定法（草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》公开征求意见的通知         
             会计及评估监管工作通讯 2022年第3期（总第46期）         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第13号——破产重整等事项》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第14号——破产重整等事项》的通知         
             商业银行股东权利义务手册（2022年版）         
             保险公司股东权利义务手册         
             关于加强重庆市市属国有重点企业融资担保管理工作的通知         
             关于发布《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》的通知         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司境内外证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务实施细则》的通知         
             关于做好2022年辖区公司债券自查工作的通知         
             安徽证监局会计监管通讯 2022年第1期（总第14期）         
             机构监管动态（2022年第1期 总第84期）         
             北京金融法院成立一周年十大典型案例         
             关于做好上市公司2022年第一季度报告披露工作的通知         
             关于做好挂牌公司2022年第一季度报告披露工作的通知         
             上市公司监管报告 2022年第2期（总第377期）         
             证券期货机构监管通讯 2022年第2期（总第15期）         
             深圳证监局公众公司监管工作通讯 2022年第1期（总第16期）         
             关于就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于做好2022年辖区公司债券相关工作的通知         
             关于就《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定（草案）》公开征求意见的通知         
             浙江证监局证券基金经营机构备案报告事项指引（2022年1月更新）         
             上市公司监管研究 2022年第5期（总第222期）         
             关于发布《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法（试行）》的通知         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告         
             关于就《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             关于做好2022年辖区公司债券相关工作的通知         
             深圳证监局上市公司监管工作通讯 2022年第2期（总第40期）         
             科创板监管直通车 2022年 第二期         
             关于印发三亚市处置金融突发事件应急预案（修订）的通知         
             关于就《关于完善上市公司退市后监管工作的指导意见》公开征求意见的通知         
             关于就《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》公开征求意见的通知         
             证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法         
             关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2022年修订）》的通知         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第1号——筹备发行上市》的公告         
             境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定         
             债券监管报告 2022年第2期（总第235期）         
             会计及评估监管工作通讯 2022年第1期（总第44期）         
             上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求         
             关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2022年1月修订）》的通知         
             监管规则适用指引——法律类第2号：律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则         
             关于就修订《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》公开征求意见的公告         
             上海证券交易所会计监管动态 典型案例研究         
             关于发布施行《上海证券交易所债券交易规则》及有关事项的通知         
             关于发布《深圳证券交易所债券交易规则》的通知         
             山西辖区公司监管通讯 2022年第1期（总第13期）         
             关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定         
             关于做好2021年公众公司年报审计相关工作的通知         
             上市公司监管研究 2022年第4期（总第221期）         
             关于印发肇庆市深化“证照分离”改革工作方案的通知         
             公司债券受托管理人执业行为准则         
             关于发布修订后的公司债券受托管理三项自律规则的通知         
             关于发布《上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第4号——公司债券和资产支持证券申请文件的签章》的通知         
             证券经营机构行政许可授权审核工作手册（2021年12月）         
             证券基金经营机构行政许可改备案管理工作手册（2021年12月）         
             中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法（2022年征求意见稿）         
             中国证券登记结算有限责任公司结算规则（征求意见稿）         
             关于就《结算规则》《结算备付金管理办法》征求意见的通知         
             关于就《证券登记结算管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于做好北京辖区资本市场2021年年报审计工作的通知         
             关于印发《义乌市金融突发事件应急预案》的通知         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股权激励业务指南（2022年1月修订版）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》的通知         
             关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见         
             关于就《从事药品及医疗器械业务的公司招股说明书内容与格式指引》公开征求意见的通知         
             科创板上市公司自律监管指南第10号——现金选择权         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》的通知         
             上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理》的通知         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理第六号 定期报告         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理第九号 现金选择权         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理第十二号 约定购回式证券交易中的信息披露         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理第十一号 融资融券、转融通相关信息披露         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》的通知         
             关于就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于修订《北京证券交易所上市公司持续监管临时公告格式模板》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》的通知         
             上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第2号——自愿信息披露         
             上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度         
             上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）         
             上市公司股东大会规则（2022年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定（2022年修订）         
             上市公司章程指引（2022年修订）         
             上市公司独立董事规则         
             上市公司现场检查规则         
             上市公司股份回购规则         
             上市公司分拆规则（试行）         
             上市公司股票停复牌规则         
             上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺         
             上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）         
             上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2022年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（2022年修订）         
             上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2022年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2022年修订）         
             上市公司监管研究 2022年第2期（总第219期）         
             上市公司监管研究 2022年第1期（总第218期）         
             关于就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第13号——破产重整等事项（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             机构监管情况通报——规范开展代销托管业务，切实增强风险防范能力         
             证券期货行政执法当事人承诺金管理办法         
             证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定         
             金融机构资管产品统计模板报数指引         
             科创板监管直通车 2022年 第一期（创刊号）         
             关于《金融产品网络营销管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于印发《辽宁省“十四五”资本市场发展规划》的通知         
             关于发布《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》的公告         
             关于做好挂牌公司2021年年度报告披露相关工作的通知         
             关于做好上市公司2021年年度报告披露相关工作的通知         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所B转H业务实施细则》的通知         
             关于就《中国证券登记结算有限责任公司境内外证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务实施细则（公开征求意见稿）》征求意见的通知         
             上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法 （征求意见稿）         
             关于就《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定（草案征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（征求意见稿）         
             关于发布《证券公司履行社会责任专项评价办法》的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2021年修订）         
             中华人民共和国公司法（修订草案）         
             上市公司监管报告 2021年第41期（总第373期）         
             关于就修改《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》公开征求意见的通知         
             关于就修订《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》公开征求意见的通知         
             关于发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》的通知         
             关于发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别条款》的通知         
             全国公共信用信息基础目录（2021年版)         
             全国失信惩戒措施基础清单（2021年版）         
             会计监管工作通讯 2021年第10期（总第76期）         
             会计监管工作通讯 2021年第9期（总第75期）         
             关于就《深圳证券交易所股票上市规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《证券公司收益互换业务管理办法》的通知         
             公开征集上市公司股东权利管理暂行规定         
             公众公司监管（2021年第20期 总第205期）         
             关于印发《上海股权托管交易中心管理办法》的通知         
             会计及评估监管工作通讯 2021年第5期（总第43期）         
             北京证券法律服务监管工作通讯（2021年第1期 总第1期）         
             关于就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于印发《中国（山东）自由贸易试验区青岛片区企业国有资产监督管理暂行办法》的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（征求意见稿）         
             上市公司股份回购规则（征求意见稿）         
             上市公司股票停复牌规则（征求意见稿）         
             上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（征求意见稿）         
             上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺（征求意见稿）         
             上市公司章程指引（征求意见稿）         
             上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管（征求意见稿）         
             上市公司分拆规则（试行）（征求意见稿）         
             上市公司独立董事规则（征求意见稿）         
             上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（征求意见稿）         
             上市公司现场检查规则（征求意见稿）         
             上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度（征求意见稿）         
             上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定（征求意见稿）         
             私募基金纠纷案件裁判指引（2021版）         
             关于就《保荐人尽职调查工作准则》公开征求意见的通知         
             公开征集上市公司股东权利管理暂行规定         
             上市公司监管研究 2021年第35期（总第215期）         
             科创板发行上市审核动态 2021年第8期（总第8期）         
             关于就修订《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》公开征求意见的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第54号——北京证券交易所上市公司中期报告         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第55号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书         
             关于发布《北京证券交易所业务收费管理办法》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》的公告         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司优先股登记结算业务指南         
             中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统表决权差异安排业务指南》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更业务办理指南》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南第1号——发行和挂牌》的公告         
             上市公司监管研究 2021年第34期（总第214期）         
             会计监管工作通讯 2021年第8期（总第74期）         
             关于印发《山东省非上市公众公司规范确认指引》的通知         
             上市公司监管报告 2021年第36期（总第368期）         
             关于发布《北京证券交易所交易规则（试行）》的公告         
             关于发布《北京证券交易所会员管理规则（试行）》的公告         
             关于发布《北京证券交易所交易异常情况处理细则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第2号——季度报告》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第5号——要约收购》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第2号——向特定对象发行股票》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报送》的公告         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司定向发行可转换公司债券登记结算业务指南         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司要约收购登记结算业务指南         
             关于印发《浙江省地方金融组织股权托管暂行办法》的通知         
             关于发布《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司股份协议转让细则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》的公告         
             关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行业务办理指南第3号——向原股东配售股份》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务办理指南第1号——发行与挂牌》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第5号——表决权差异安排》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司业务办理指南第7号——信息披露业务办理》的公告         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司北京证券交易所股票登记结算业务指南         
             中国证券登记结算有限责任公司北京分公司投资者业务指南         
             北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）         
             北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）         
             北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）         
             证券交易所管理办法         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第54号——北京证券交易所上市公司中期报告         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第55号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第18号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第19号——定向发行可转换公司债券发行申请文件         
             关于修改《非上市公众公司信息披露管理办法》的决定         
             关于发布《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的公告         
             关于发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》的公告         
             关于发布《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》的公告         
             关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》的公告         
             中国证券登记结算有限责任公司临时停市债券质押式回购业务结算暂行办法（2021年修订）         
             关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定         
             关于就《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》公开征求意见的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债券登记结算业务实施细则（2021年修订）         
             中国证券登记结算有限责任公司待处分证券处置业务实施细则         
             证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法         
             证券期货机构监管通讯 2021第6期（总第12期）         
             山西辖区监管公司通讯 2021年第8期（总第12期）         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2021年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2021年修订）》的通知         
             机构监管情况通报——加强发布证券研究报告合规管理提升证券研究报告质量         
             关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见         
             关于发布《证券公司声誉风险管理指引》的通知         
             非上市公众公司监管（2021年第15期 总第200期）         
             关于印发《湾里金融业重大事项报告实施办法》的通知         
             关于加强中央企业融资担保管理工作的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指引第1号——主板上市公告书内容与格式》的通知         
             首次公开发行股票并上市辅导监管规定         
             关于发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号——主板首次公开发行股票》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第4号——创业板首发并上市业务办理》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号——主板首发并上市业务办理（2021年9月修订）》的通知         
             保险资产管理公司及其分支机构设立和终止（解散、破产和分支机构撤销）审批事项服务指南         
             上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式         
             关于印发《中国证监会发行与并购重组审核监督工作办法（试行）》的通知         
             关于修订《科创板上市公司信息披露业务指南第3号——日常信息披露》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年9月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式（2021年9月修订）》的通知         
             机构监管情况通报——学党史办实事开新局进一步精简备案报告事项         
             关于就《关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             科创板发行上市审核动态 2021年第6期（总第6期）         
             上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法         
             关于发布实施《注册制下首次公开发行股票承销规范》的通知         
             关于修改《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》的决定         
             关于印发《中国证监会深化“放管服”改革实施方案》的通知         
             关于发布《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021）》的公告         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所公司招股说明书（征求意见稿）         
             关于修改《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》的公告         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所上市公司年度报告（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所上市公司重大资产重组（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件（征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第X号——定向发行可转换公司债券说明书和发行情况报告书（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书（征求意见稿）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第X号——定向发行可转换公司债券发行申请文件（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所上市公司中期报告（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书（征求意见稿）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第X号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书（征求意见稿）         
             关于发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》的公告         
             会计监管工作通讯 2021年第7期（总第73期）         
             关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知         
             会计监管工作通讯 2021年第6期（总第72期）         
             北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）（征求意见稿）         
             北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）（征求意见稿）         
             北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）（征求意见稿）         
             关于就《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》等三件规则公开征求意见的通知         
             山西辖区公司监管通讯 2021年第7期-设立北京证券交易所专刊（总第11期）         
             山西辖区公司监管通讯 2021年第6期（总第10期）         
             关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第2号——公司债券和资产支持证券信息披露直通车业务》的通知         
             关于上市规则、交易规则和会员管理规则公开征求意见的通知         
             北京证券交易所交易规则（试行）（征求意见稿）         
             北京证券交易所股票上市规则（试行）（征求意见稿）         
             北京证券交易所会员管理规则（试行）（征求意见稿）         
             关于就《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》等规章公开征求意见的通知         
             关于通报《健全证券期货基金经营机构治理的工作方案》的通知         
             上海上市公司监管通讯（2021年第3期）         
             关于印发《青海证监局企业上市辅导监管工作指引》的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2021年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款》的通知         
             上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（征求意见稿）         
             关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2021年修订）》的通知         
             上市公司监管报告 2021年第28期（总第360期）         
             关于就《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（征求意见稿）》《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于部分证明事项实施告知承诺制的通知         
             关于推动公司信用类债券市场改革开放高质量发展的指导意见         
             上海市高级人民法院2021年第二批参考性案例（总第十六批，第115-120号）         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）》的通知         
             关于对辖区证券期货经营机构相关证明事项实施告知承诺制的通知         
             机构监管动态（2021年第12期 总第76期）         
             上海证监局证券经营机构证明事项告知承诺制工作指引         
             印发威海市中级人民法院关于执行程序处置财产的工作指引（试行）的通知         
             上市公司监管研究 2021年第30期（总第210期）         
             关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知         
             关于就修改《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》公开征求意见的通知         
             关于摘牌证券非公开电子化转让服务专区业务上线的通知         
             关于印发《健全证券期货基金经营机构治理的工作方案》的通知         
             上市公司监管研究 2021年第29期（总第209期）         
             关于采取证明事项告知承诺制的通知         
             上市公司监管工作简报第25期（总第80期）         
             关于修改《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书》的公告         
             关于印发《中国证监会关于深化“证照分离”改革 进一步激发市场主体发展活力实施方案》的通知         
             关于落实辖区证券经营机构证明事项告知承诺制的通知         
             关于发布《上海证券交易所协助执法查询工作指南（2021年修订）》的通知         
             关于对辖区证券经营机构相关证明事项实施告知承诺制的通知         
             关于证券基金经营机构证明事项告知承诺制工作的通知         
             山西辖区公司监管通讯（2021年第5期，总第9期）         
             关于落实湖南辖区证券经营机构证明事项告知承诺制的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号——转板上市保荐书》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市保荐书内容与格式指引（2021年修订）》的通知         
             关于就《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号——转板上市报告书内容与格式》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第3号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市报告书内容与格式》的通知         
             《浙江省地方金融组织股权托管暂行办法》公开征求意见         
             中国证券业协会收费自律承诺书         
             深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第6号——创业板上市公司重大资产重组审核关注要点         
             关于发布《中国证券业协会章程（2021修订）》的通知         
             关于证券公司境内分支机构负责人任职备案工作指引         
             会计监管工作通讯 2021年第4期（总第70期）         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南》的通知         
             证券期货违法行为行政处罚办法         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券（2021年修订）》的通知         
             深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券（2021年修订）         
             深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券（2021年修订）         
             《天津市金融突发事件应急预案（公开征求意见稿）》征求意见的公告         
             企业债券注册发行业务问答（三）——信息披露业务专题篇         
             关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引（2021年修订版）》的通知         
             深圳证监局会计监管工作通讯 2021年第2期（总第49期）         
             关于印发《〈中关村国家自主创新示范区促进科技金融深度融合创新发展支持资金管理办法〉实施细则（试行）》的通知         
             会计及评估监管工作通讯 2021年第3期（总第41期）         
             关于就《上市公司监事会工作指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于做好挂牌公司2021年半年度报告披露相关工作的通知         
             关于加强企业股权集中登记托管工作的指导意见         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2021年修订）         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券非交易过户业务指南》的通知         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》的通知         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南》的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则（2021年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则（2021年修订）》的通知         
             机构监管动态（2021年第10期 总第74期）         
             上市公司监管研究 2021年第24期（总第204期）         
             关于印发《关于推进股权投资和创业投资份额转让试点工作的指导意见》的通知         
             机构监管动态（2021年第9期 总第73期）         
             关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第2号——存续业务》的通知         
             证券市场禁入规定         
             优先股试点管理办法         
             非上市公众公司信息披露管理办法         
             客户交易结算资金管理办法         
             关于修改部分证券期货规章的决定         
             证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告         
             关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见         
             关于发布《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2021）》的公告         
             关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知         
             山西辖区公司监管通讯         
             关于发布《中国结算深圳分公司信用保护工具登记结算业务指南》的通知         
             深圳证券交易所公司债券上市规则（2021年征求意见稿）         
             深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2021年征求意见稿）         
             深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（2021年征求意见稿）         
             上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2021年修订）（征求意见稿）         
             上海证券交易所公司债券上市规则（2021年修订）（征求意见稿）         
             深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所公司债券发行上市审核规则（征求意见稿）         
             关于就《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则（征求意见稿）》等四项业务规则公开征求意见的通知         
             关于修订《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人业务指南         
             关于就深圳证券交易所《公司债券发行上市审核规则》《公司债券上市规则》《非公开发行公司债券挂牌转让规则》《债券市场投资者适当性管理办法》公开征求意见的通知         
             上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2021年修订）（征求意见稿）         
             上市公司监管工作简报第18期（总第73期）         
             关于开展2020年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知         
             关于发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》的通知         
             关于发布《证券公司投资者权益保护工作规范》的通知         
             关于就《非上市公众公司监管指引第X号——精选层挂牌公司股票发行特别规定（试行）》公开征求意见的通知         
             关于印发《投资者保护机构业务工作指引》的通知         
             非上市公众公司监管（2021年第5期 非公监管工作会议专刊 总第190期）         
             资产管理产品介绍要素 第1部分：银行理财产品         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（征求意见稿）         
             关于就《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（征求意见稿）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（征求意见稿）         
             关于就《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》公开征求意见的通知         
             上海证券交易所债券交易规则（征求意见稿）         
             深圳证券交易所债券交易规则（征求意见稿）         
             深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则（2021年征求意见稿）         
             关于就《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则（2021年修订）（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《上海证券交易所债券交易规则》及配套适用指引公开征求意见的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2021年修订）》的通知         
             上市公司监管研究 2021年第15期（总第195期）         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第1号——公司债券审核重点关注事项》的通知         
             关于发布《中国证券业协会专业委员会2021年工作要点》的通知         
             上市公司监管研究 2021年第13期（总第193期）         
             关于群体性金融纠纷示范判决机制的规定         
             关于进一步推动提高北京上市公司质量的若干措施         
             会计监管工作通讯 2021年第3期（总第69期）         
             创业板注册制发行上市审核动态 2021年第3期（总第9期）         
             深圳证监局债券监管工作通讯         
             关于就《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》征求意见的通知         
             上市公司监管研究 2021年第12期（总第192期）         
             关于印发《关于进一步做好省属企业投融资工作的指导意见》的通知         
             关于印发《2021年证券基金经营机构监管工作要点》的通知         
             机构监管动态（2021年第5期 总第69期）         
             关于中国证券业协会2021年重点课题研究申报的通知         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司受信用保护债券质押式回购管理暂行办法》的通知         
             深圳证监局债券监管工作通讯 (2021年第1期，总第4期)         
             会计及评估监管工作通讯 二〇二一年第二期（总第40期）         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第7号——董事会秘书及证券事务代表管理》的通知         
             关于修改《深圳证券交易所交易规则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号——主板首发并上市业务办理》的通知         
             关于做好2021年辖区挂牌公司持续督导工作的通知         
             山西辖区公司监管通讯         
             关于发布《中国证券业协会自律规则制定办法（2021修订）》的通知         
             关于做好2021年辖区公司债券相关工作的通知         
             关于就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见的通知         
             关于印发《湖南省金融突发事件应急预案》的通知         
             上市公司信息披露管理办法         
             证券公司股权管理规定         
             关于修改《证券公司股权管理规定》的决定         
             关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定         
             上市公司监管研究 2021年第8期（总第188期）         
             关于北京金融法院案件管辖的规定         
             创业板注册制发行上市审核动态 2021年第2期（总第8期）         
             交易所债券市场月报 2021年2月刊（总第69期）         
             监管规则适用指引——审计类第1号         
             关于修改《行政处罚委员会组成办法》的决定         
             山西辖区公司监管通讯         
             关于发布《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易业务办法》的通知         
             深圳证券交易所债券质押式协议回购交易主协议（2021年版）         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》的通知         
             证券市场资信评级业务管理办法         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南》的通知         
             上市公司监管研究 2021年第5期（总第185期）         
             公司债券发行与交易管理办法         
             关于印发《福建证监局行政许可实施程序指引》的通知         
             关于发布实施《上海证券交易所章程（2021年修订）》的通知         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证登记结算业务指南》的通知         
             关于发布《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号——科创板上市公司证券发行与承销备案》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则         
             公开募集基础设施证券投资基金尽职调查工作指引（试行）         
             公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引（试行）         
             监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务实施细则（试行）》的通知         
             关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知         
             关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知         
             关于就《上市公司投资者关系管理指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于印发《提高天津上市公司质量工作方案》的通知         
             关于发布《上海证券交易所基金业务指南第1号——业务办理》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所章程》的通知         
             关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定         
             上海股权托管交易中心股份转让系统业务规则         
             上海股权托管交易中心可转换为股票的公司债券业务规则         
             上海股权托管交易中心展示板完整信披层业务规则         
             上海股权托管交易中心股份转让系统基本信披层业务规则         
             上海股权托管交易中心展示板基本信披层业务规则         
             上海股权托管交易中心科技创新板业务规则         
             会计监管工作通讯 2021年第2期（总第68期）         
             机构监管动态（2021年第2期 总第66期）         
             深圳证监局上市公司监管工作通讯 2021年第1期 总第36期         
             关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》的通知         
             首发企业现场检查规定         
             深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）         
             深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项（试行）         
             深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号一一发售业务（试行）         
             上海证券业经纪业务自律规范         
             上海地区证券经纪人执业自律规则         
             上海地区证券营销人员（证券经纪人）从业信息备案系统管理办法         
             关于就《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》公开征求意见的通知         
             关于就《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             中国结算北京分公司证券发行人业务指南（新三板市场）         
             关于就修订《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》公开征求意见的通知         
             上市公司监管研究 2021年第2期（总第182期）         
             关于印发山西省区域性股权市场监督管理实施细则（试行）的通知         
             上市公司监管研究 2021年第1期（总第181期）         
             山西辖区公司监管通讯         
             科创板发行上市审核动态 2021年第1期（总第1期）         
             会计及评估监管工作通讯 2021年第1期（总第39期）         
             关于加快推动广西资本市场高质量发展的意见         
             深圳证监局证券期货机构监管通讯         
             证券期货机构监管通讯 2021年第1期（总第7期）         
             证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法         
             证券基金经营机构信息技术管理办法         
             关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定         
             关于修改、废止部分证券期货规章的决定         
             中国证监会随机抽查事项清单         
             基金管理公司年度报告内容与格式准则         
             上市公司监管工作简报第15期（总第69期）         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》的公告         
             深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第14号——上市公司从事通信相关业务         
             深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第15号——上市公司从事网络安全相关业务         
             深圳证券交易所行业信息披露指引第14号——上市公司从事食品及酒制造相关业务         
             深圳证券交易所行业信息披露指引第15号——上市公司从事电力相关业务         
             深圳证券交易所行业信息披露指引第16号——上市公司从事汽车制造相关业务         
             深圳证券交易所行业信息披露指引第17号——上市公司从事纺织服装相关业务         
             深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务         
             关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2020年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市委员会工作细则（2020年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则（2020年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》的通知         
             可转换公司债券管理办法         
             关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》的通知         
             关于发布《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法（2020年12月修订）》的通知         
             绍兴市金融突发事件应急预案         
             关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定         
             关于支持企业利用资本市场推进高质量发展的意见         
             公司信用类债券信息披露管理办法         
             山西辖区公司监管通讯         
             关于修订《上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款》的通知         
             关于做好挂牌公司2020年年度报告披露相关工作的通知         
             上市公司监管研究 2020年第45期（总第179期）         
             中国人民银行公告〔2020〕第21号（完善银行间债券市场现券做市商管理有关事宜）         
             自治区地方金融监督管理局关于2020年法治政府建设情况的报告         
             北京股权登记管理中心有限公司私募可转换公司债券登记结算业务细则（试行）         
             企业债券注册发行业务问答（二）         
             深圳证监局非上市公众公司监管工作通讯         
             关于开展2021年度企业债券本息兑付风险排查和存续期监管有关工作的通知         
             上市公司监管报告2020年第48期（总第331期）         
             上海证券交易所退市公司重新上市实施办法（征求意见稿）         
             上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所科创板股票上市规则（征求意见稿）         
             上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（征求意见稿）         
             会计监管工作通讯 2020年第10期（总第66期）         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》的公告         
             关于就《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             深圳市证券业协会章程         
             上市公司监管研究 2020年第44期（总第178期）         
             关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知         
             关于发布实施《证券公司保荐业务规则》的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020年修订）》的通知         
             中国证券登记结算有限责任公司证券持有人大会网络投票业务实施细则         
             关于发布《上海证券交易所科创板上市委员会管理办法》的通知         
             浙江省金融突发公共事件应急预案         
             关于印发《石家庄股权交易所股份有限公司监督管理实施细则》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制》的通知         
             关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券》的通知         
             深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券         
             深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券         
             深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号一一扶贫专项公司债券         
             深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券         
             深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券         
             关于发布《上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——公司债券持有人会议规则（参考文本）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）》的通知         
             关于就《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》公开征求意见的通知         
             关于加强证券期货纠纷多元化解工作的通知         
             印发《〈关于推动提高上海上市公司质量的若干措施〉任务分解表》的通知         
             山西辖区公司监管通讯         
             关于强化上市公司资金占用和违规担保监管的通知         
             关于调整《证券交易所监管指引2号——证券新品种上市》豁免清单的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》的通知         
             会计监管工作通讯 2020年第8期（总第64期）         
             关于就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             印发《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》的通知         
             挂牌公司优先股定向发行申请文件受理检查要点         
             广西辖区证券基金经营机构报告事项工作指引（2020年11月修订）         
             广西辖区证券基金经营机构备案事项工作指引（2020年11月修订）         
             四川上市公司监管通讯（2020年第三期）         
             创业板注册制发行上市审核动态 2020年第4期（总第4期）         
             关于做好信息技术服务机构备案工作的通知         
             会计师事务所及资产评估机构从事证券服务业务备案指南         
             关于协助做好信息技术服务机构备案工作的函         
             证券违法典型案例         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司境外上市公司非境外上市股份登记存管业务指南》的通知         
             中国结算北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务指南         
             联合发布12起证券违法犯罪典型案例         
             关于进一步提高上市公司质量的实施意见         
             深圳证监局上市公司监管工作通讯 提高上市公司质量专刊2020年第10期 总第35期         
             证券投资基金评价业务管理暂行办法         
             转融通业务监督管理试行办法         
             中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法         
             关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知         
             证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）         
             证券公司业务范围审批暂行规定         
             证券公司分支机构监管规定         
             关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定         
             关于就《首发企业现场检查规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《证券投资基金侧袋机制操作细则（试行）》的通知         
             关于修改、废止部分证券期货规章的决定         
             非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引         
             证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》         
             证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号《招募说明书的内容与格式》         
             关于开展信息技术系统服务机构备案工作的通知         
             证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》         
             证券投资顾问业务暂行规定         
             关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定         
             关于就《中国证券业协会行业自治规则制定办法（征求意见稿）》征求意见的通知         
             会计监管工作通讯 2020年第7期（总第63期）         
             关于规范开展非上市股份公司及地方金融从业机构股权集中登记托管工作的通知         
             关于印发泉州市支持企业改制挂牌上市实现高质量跨越发展若干措施的通知         
             上市公司监管研究 2020年第40期（总第174期）         
             上市公司监管工作简报 第3期（总第54期）         
             新疆证监局拟首次公开发行股票并上市公司辅导工作指引         
             关于修改《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的决定（征求意见稿）         
             关于修改《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的决定（征求意见稿）         
             关于就《可转换公司债券管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所协助执法办理指引         
             监管规则适用指引——科技监管类第1号         
             监管规则适用指引——机构类第2号         
             上市公司监管报告 2020年第42期（总第325期）         
             关于就《关于修改〈证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法〉的决定》（征求意见稿）《关于修改〈证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定〉的决定》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             关于联合印发《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》的通知         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》的通知         
             理财创新业务监管政策解读（第一期）         
             企业债券发行注册办事指南         
             上市公司监管研究 2020年第38期（总第172期）         
             上市公司监管报告 2020年第41期（总第324期）         
             关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的通知         
             山西辖区公司监管通讯         
             上市公司监管研究 2020年第37期（总第171期）         
             关于《中华人民共和国商业银行法（修改建议稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2020）》的公告         
             会计监管工作通讯 2020年第6期（总第62期）         
             会计及评估监管工作通讯 二〇二〇年第四期（总第36期）         
             关于修改《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南》的公告         
             山西辖区公司监管通讯         
             全国中小企业股份转让系统交易异常情况处理细则（试行）         
             北京辖区公开发行股票并在精选层挂牌辅导工作服务指南（试行）         
             关于发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》的通知         
             关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》的通知         
             合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法         
             关于就公开募集基础设施证券投资基金配套业务规则公开征求意见的通知         
             关于就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《证券市场资信评级业务管理暂行办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于印发《关于加强从事证券服务业务会计师事务所执业质量自律监管的意见》的通知         
             关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定         
             创业板注册制发行上市审核动态 2020年第2期（总第2期）         
             金融控股公司监督管理试行办法         
             关于证券市场信息披露媒体条件的规定         
             关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的通知         
             关于发布科创板上市公司持续监管通用业务规则目录的通知         
             上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）（征求意见稿）         
             关于就《公开征集上市公司股东权利管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金发售业务指引（试行）（征求意见稿）         
             关于就《上海证券交易所上市公司纪律处分实施标准（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务审核指引（试行）（征求意见稿）         
             上海证券交易所基础设施证券投资基金（REITs）发售业务指引（试行）（征求意见稿）         
             深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）（征求意见稿）         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南》的通知         
             上市公司监管研究 2020年第32期（总第166期）         
             公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法         
             关于服务保障创业板改革并试点注册制的实施意见         
             【服务指南】上市公司非公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准         
             【服务指南】上市公司发行优先股核准         
             【服务指南】上市公司公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准         
             关于深入学习贯彻落实新《证券法》进一步提升上海资本市场发展水平有关事项的通知         
             上市公司监管研究 2020年第29期 （总第163期）         
             【服务指南】上市公司发行可转换为股票的公司债券核准         
             会计监管工作通讯 2020年第4期（总第60期）         
             非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）         
             关于就《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             监管规则适用指引——法律类第1号         
             上海上市公司监管通讯 （2020年第6期）         
             关于印发《长沙市国资委监管企业混合所有制改革操作指引》的通知         
             关于为深圳证券交易所创业板改革并试点注册制提供司法保障实施意见         
             关于发布《上海证券交易所上市公司定期报告业务指南》的通知         
             关于就《证券公司声誉风险管理指引（修改稿）》征求意见的函         
             关于就《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》公开征求意见的通知         
             北京证监局科创板拟上市公司辅导工作服务指南         
             关于就《证券公司信息技术治理工作指引（修订草案征求意见稿）》征求意见的通知         
             关于印发县城新型城镇化建设专项企业债券发行指引的通知         
             安徽证监局首发上市辅导监管工作指引         
             机构监管情况通报——大力推进简政放权进一步清晰界定和调整部分备案报告事项         
             创业板注册制发行上市审核动态 2020年第1期（总第1期）         
             关于《公司债券发行与交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《证券期货行政和解实施办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于发布《上海证券交易所协助执法查询工作指南》的通知         
             公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）         
             上海股权托管交易中心防范和处置非法集资风险管理办法（试行）         
             会计监管工作通讯 2020年第3期（总第59期）         
             北京证监局会计及评估监管工作通讯 2020年第3期（总第35期）         
             深圳证监局上市公司监管工作通讯 创业板注册制改革专刊 2020年第7期 总第32期         
             关于开展2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作的通知         
             关于就《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》及相关配套规则公开征求意见的通知         
             监管规则适用指引——上市类第1号         
             上市公司监管研究 2020年第28期（ 总第162期）         
             关于开展公司债券置换业务有关事项的通知         
             关于开展公司债置换业务有关事项的通知         
             关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定         
             关于开展公司债券置换业务有关事项的通知         
             关于发布《企业债券审核工作规则（试行）》的通知         
             上市公司监管研究 2020年第27期（ 总第161期）         
             关于报告聘请新从事证券服务业务会计师事务所相关事项的通知         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2020年修订）》的通知         
             证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定         
             关于就《上市公司信息披露管理办法（修订稿）》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             非上市公众公司监管指引第5号——精选层挂牌公司持续监管指引（试行）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第13号——精选层挂牌公司年度报告         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第14号——精选层挂牌公司中期报告         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第15号——创新层挂牌公司中期报告         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第16号——基础层挂牌公司中期报告         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第17号——精选层挂牌公司季度报告         
             关于印发《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的通知         
             上市公司监管报告 2020年第33期（总第316期）         
             关于发布实施《创业板首次公开发行证券承销规范》的通知         
             关于发布《企业债券受理工作规则（试行）》的通知         
             中国证监会关于就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见的通知         
             机构监管动态（2020年第4期 总第63期）         
             中国证监会对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管         
             山东辖区证券基金经营机构备案事项办事指南         
             深圳证监局证券期货机构监管通讯         
             证券期货机构监管通讯 2020年第3期（总第3期）         
             四川证监局会计监管通讯（2020年第一期）         
             关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司要约收购业务指南》的通知         
             中国证券业协会自律措施实施办法（2020年修订）         
             中国证券业协会自律处分委员会办案规程（2020年修订）         
             四川上市公司监管通讯（2020年第2期）         
             关于修改《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》的决定         
             关于修改《首次公开发行股票并上市管理办法》的决定         
             关于修改《证券公司分类监管规定》的决定         
             证券投资基金托管业务管理办法         
             公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）         
             关于进一步完善上市公司资金占用监管原则的通知         
             科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）         
             关于发布《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第45号——科创板上市公司发行证券申请文件         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第43号——科创板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第44号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书         
             关于就修订《行政处罚委员会组成办法》公开征求意见的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板首次公开发行股票发行与上市指南》的通知         
             上市公司独立董事履职指引         
             独立董事促进上市公司内部控制工作指引         
             关于进一步规范企业首发上市辅导工作的通知         
             证券法释义 第二章 证券发行         
             证券法释义 第十一章 证券业协会         
             上市公司监管研究 2020年第25期 （总第159期）         
             北京证监局会计及评估监管工作通讯 2020年第5期（总第37期）         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司纪律处分实施标准（试行）》的通知         
             湖南省区域性股权市场科技创新专板业务管理规则（试行）         
             深圳证券交易所上市公司业务办理指南第1号—信息披露业务办理         
             深圳证券交易所上市公司业务办理指南第2号—定期报告披露相关事宜         
             深圳证券交易所上市公司业务办理指南第3号——向不特定对象募集股份         
             深圳证券交易所上市公司业务办理指南第4号——向特定对象发行股票         
             深圳证券交易所上市公司业务办理指南第5号——向不特定对象发行可转换公司债券         
             深圳证券交易所上市公司业务办理指南第6号——向原股东配售股份         
             深圳证券交易所上市公司业务办理指南第8号——股东大会         
             深圳证券交易所上市公司业务办理指南第10号——要约收购         
             创业板上市公司业务办理指南第9号——向不特定对象募集股份         
             创业板上市公司业务办理指南第11号——向特定对象发行股票         
             创业板上市公司业务办理指南第12号——向特定对象发行可转换公司债券         
             创业板上市公司业务办理指南第10号——向原股东配售股份         
             创业板上市公司业务办理指南第8号——向不特定对象发行可转换公司债券         
             关于当前加快建设我区多层次资本市场的实施意见         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统表决权差异安排业务指南》的公告         
             关于《外国投资者对上市公司战略投资管理办法（修订草案公开征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于进一步加快天津市资本市场诚信建设的意见         
             创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）         
             创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）         
             创业板上市公司持续监管办法（试行）         
             证券发行上市保荐业务管理办法         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》的通知         
             深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引         
             深圳证券交易所创业板存托凭证上市公告书内容与格式指引         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2020年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书（2020年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书         
             创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定         
             关于发布《深圳证券交易所创业板交易特别规定》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市保荐书内容与格式指引》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及有关事项的通知         
             创业板上市公司业务办理指南第2号——定期报告披露相关事宜         
             创业板上市公司业务办理指南第1号——信息披露业务办理         
             创业板上市公司业务办理指南第7号——要约收购         
             创业板上市公司业务办理指南第4号——股东大会         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）         
             关于就《关于修改〈证券公司股权管理规定〉的决定》及 《关于修改〈关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定〉的决定》公开征求意见的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件（2020年修订）         
             机构监管情况通报——关于进一步提高反洗钱内控有效性的通报         
             关于发布创业板上市公司董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书的通知         
             关于发布《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》的通知         
             关于修改《关于实施证券公司股权管理规定有关问题的规定》的决定（征求意见稿）         
             关于就《关于修改〈证券公司股权管理规定〉的决定》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             首发业务若干问题解答         
             上市公司监管研究 2020年第21期（总第155期）         
             机构监管情况通报——关于证券公司备案事项衔接安排的说明         
             上市公司监管研究2020年第20期（总第154期）         
             关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见         
             上海市高级人民法院2020年第一批参考性案例（总第十一批，第86-91号）         
             关于建立企业涉诉重要信息互通互联机制和常态化业务支持联动机制的备忘录（试行）         
             上市公司监管报告2020年第31期（总第314期）         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》的通知         
             关于发布实施《上海证券交易所章程（2020年修订）》的通知         
             关于印发《四川省推动新三板全面深化改革措施落地实施意见》的通知         
             关于就科创板上市公司募集说明书和申请文件准则公开征求意见的通知         
             关于修改《证券公司次级债管理规定》的决定         
             关于印发《广州市加快推进企业上市高质量发展“领头羊”行动计划（2020-2022年）》的通知         
             关于就修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》公开征求意见的通知         
             关于就修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》公开征求意见的通知         
             关于就修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书》公开征求意见的通知         
             关于就修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》公开征求意见的通知         
             关于就《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             关于就《关于修改〈证券公司分类监管规定〉决定》公开征求意见的通知         
             关于就修订《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》公开征求意见的通知         
             关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知         
             关于开展公开发行短期公司债券业务试点有关事项的通知         
             发布证券研究报告执业规范         
             关于发布《发布证券研究报告执业规范（修订稿）》、《证券分析师执业行为准则（修订稿）》的通知         
             深圳证监局债券监管工作通讯         
             深圳证监局债券监管工作通讯（2020年第1期）         
             关于做好全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行网上路演工作的通知         
             关于发布实施《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》的通知         
             上市公司监管研究 2020年第17期（ 总第151期）         
             关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南》及废止《关于证券托管有关事项的补充通知》的通知         
             关于修订《上海国际能源交易中心股份有限公司章程》的公告         
             关于就《关于修改〈科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）〉的决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于就《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             上海上市公司监管通讯 （2020年第4期）         
             陕西自贸区合资券商设立参考指引         
             广西证监局拟上市企业首次公开发行股票辅导工作办事指南         
             上市公司监管报告2020年第30期（总第313期）         
             深圳证监局证券期货机构监管通讯         
             证券期货机构监管通讯 2020年第2期（总第2期）         
             关于就《证券投资基金托管业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于《国有金融资本管理条例（征求意见稿）》向社会公开征求意见的通知         
             关于就《上市公司纪律处分实施标准（试行）》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             关于聘任中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会增补委员的公告         
             机构监管情况通报——厘清“投资者教育”与证券投资咨询业务边界严禁非法从事证券投资咨询业务         
             关于发布《上海证券交易所收费管理办法》的通知         
             关于发布《基金业务办事指南（2020年版）》的通知         
             关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期有关事项的通知         
             关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期有关事项的通知         
             关于发布《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）》的通知         
             关于就《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             关于做好修订后的证券法贯彻实施工作的通知         
             关于就《非上市公众公司监管指引第X号——精选层挂牌公司持续监管指引（试行）》公开征求意见的通知         
             关于支持我省区域性股权市场发展的若干措施         
             关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期相关事宜的通知         
             机构监管动态（2020年第3期 总第62期）         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号—注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定         
             关于发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》的通知         
             深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）         
             深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）         
             深圳证券交易所创业板股票交易特别规定（征求意见稿）         
             关于就《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             关于就《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             关于就《创业板上市公司持续监管办法（试行）》（征求意见稿）公开征求意见的通知         
             深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则（征求意见稿）         
             深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订征求意见稿）         
             关于就修订《证券发行上市保荐业务管理办法》公开征求意见的通知         
             关于就创业板改革并试点注册制配套业务规则公开征求意见的通知         
             关于发布《中国证券业协会专业委员会2020年工作要点》的通知         
             关于企业公益性捐赠股权有关财务问题的通知         
             上市公司监管报告2020年第25期（总第308期）         
             四川上市公司监管通讯专刊（2020年第1期）         
             关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知         
             上市公司监管报告2020年第24期（总第307期）         
             关于依法化解群体性证券侵权民事纠纷的程序指引（试行）         
             关于规范开展全省非上市股份有限公司股权登记托管工作的意见         
             上市公司监管研究 2020年第14期（总第148期）         
             关于做好2020年辖区公司债券相关工作的通知         
             上市公司监管报告2020年第23期（总第306期）         
             关于就《证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             已取消的财政部部门规章及规范性文件设定的证明事项         
             上市公司监管报告2020年第21期（总第304期）         
             深圳证监局证券期货机构监管通讯         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》的公告         
             上市公司监管研究 2020年第12期（总第146期）         
             证券期货机构监管通讯 2020年第1期（总第1期）         
             关于做好挂牌公司等2019年年度报告审计与披露工作有关事项的通知         
             关于支持上市公司做好2019年年度报告审计与披露工作的通知         
             关于支持上市公司做好2019年年度报告披露工作的通知         
             关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告         
             江苏股权交易中心私募可转换债券业务管理办法（试行）         
             关于发布《证券质押登记业务实施细则（2020年修订版）》的通知         
             内蒙古辖区证券基金经营机构行政许可事项工作指引         
             关于印发成都市国有企业收购上市公司及上市公司国有股权变动监督管理实施办法（试行）的通知         
             上市公司监管报告2020年第18期（总第301期）         
             北京证监局会计及评估监管工作通讯 2020年第2期（总第34期）         
             深圳证监局上市公司监管工作通讯 2020年第5期 总第三十期         
             证券公司分类监管规定（征求意见稿）         
             关于调整证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司入会有关要求的通知         
             关于就《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             河南辖区证券基金经营机构备案事项工作指引         
             上市公司监管研究 2020年第10期（ 总第144期）         
             上市公司监管报告 2020年第16期（总第299期）         
             关于发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南（2020年3月修订）》的通知         
             关于印发《西安丝绸之路金融中心发展行动计划（2020—2022年）》的通知         
             上海金融法院关于证券纠纷代表人诉讼机制的规定（试行）         
             关于修订《深圳辖区证券公司分支机构分类监管工作指引》的通知         
             关于在辅导工作中加强新《证券法》学习贯彻的通知         
             上市公司监管报告 2020年第15期（总第298期）         
             关于进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为的通知         
             江苏辖区证券经营机构《经营证券期货业务许可证》办事指南         
             上市公司监管研究 2020年第8期（总第142期）         
             上市公司收购管理办法         
             上市公司重大资产重组管理办法         
             证券交易所管理办法         
             非上市公众公司收购管理办法         
             非上市公众公司重大资产重组管理办法         
             证券公司风险控制指标管理办法         
             证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法         
             外商投资证券公司管理办法         
             中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法         
             证券期货市场诚信监督管理办法         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书         
             证券公司代销金融产品管理规定         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理         
             关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件（2020年修订）         
             证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引         
             证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定         
             发布证券研究报告暂行规定         
             非上市公众公司监管指引第1号——信息披露（2020年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书         
             证券公司治理准则         
             非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（2020年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2020年修订）         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书（2020年修订）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件         
             证券经纪人管理暂行规定         
             基金行业人员离任审计及审查报告内容准则         
             公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号——创新试点红筹企业财务报告信息特别规定         
             证券投资基金管理公司管理办法         
             公开募集证券投资基金信息披露管理办法         
             证券投资基金托管业务管理办法         
             发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求         
             证监会发布公告要求资本市场有关主体实施新审计报告相关准则（2020年修订）         
             期货公司年度报告内容与格式准则         
             资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告         
             关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的通知         
             关于修改部分证券期货规范性文件的决定         
             关于修改部分证券期货规章的决定         
             关于做好当前公司（企业）债券融资工作的通知         
             关于就《非上市公众公司监管指引第X号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》公开征求意见的通知         
             山西辖区证券期货基金经营机构行政许可事项服务指南         
             上市公司监管研究 2020年第7期 （总第141期）         
             上海上市公司监管通讯 （2020年第3期）         
             证券公司另类投资子公司管理规范（2020年修订征求意见稿）         
             证券公司私募投资基金子公司管理规范（2020年修订征求意见稿）         
             关于修改《上海证券交易所沪港通业务实施办法》第九十二条、第一百一十四条的通知         
             关于修订《上海证券交易所交易规则》的通知         
             关于发布《深圳证券交易所交易规则（2020年修订）》的通知         
             证券期货规章制定程序规定         
             广西辖区证券机构报备事项工作指引         
             关于发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知         
             关于辖区审计、评估机构贯彻执行《中华人民共和国证券法》的通知         
             上市公司监管报告 2020年第11期（总第294期）         
             上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定         
             关于发布《深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）》的通知         
             关于修改《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》的公告         
             关于就《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》公开征求意见的通知         
             上市公司监管报告 2020年第9期（总第292期）         
             关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知         
             关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告         
             关于开展企业债券受理工作的通知         
             关于信息披露媒体有关规则过渡衔接的安排         
             关于印发《2020年投资者保护重点工作安排》的通知         
             关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知         
             关于上海证券交易所公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知         
             关于公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知         
             关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知         
             上海证监局会计监管通讯 2020年第1期（总第10期）         
             深圳证监局上市公司监管工作通讯 2020年第4期（总第29期）         
             关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知         
             关于就《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知         
             关于认真贯彻执行新《证券法》做好上市公司信息披露相关工作的通知         
             关于发布《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》的通知         
             关于认真贯彻执行新证券法做好上市公司信息披露相关工作的通知         
             深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）         
             关于修改《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）》的公告         
             关于修改《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌与承销业务实施细则（试行）》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则（试行）》的公告         
             关于贯彻执行《中华人民共和国证券法》的通知         
             深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告 （第十一批）         
             关于修改《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》的公告         
             全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更业务办理指南》的公告         
             关于废止部分证券期货规范性文件的决定         
             深圳证监局非上市公众公司监管工作通讯         
             关于修改《上市公司证券发行管理办法》的决定         
             关于修改《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的决定         
             关于印发最高人民检察院第十七批指导性案例的通知         
             深圳证监局上市公司监管工作通讯（2020年第3期 总第二十八期）         
             公司债券承销业务尽职调查指引         
             关于发布实施《公司债券承销业务尽职调查指引（修订稿）》《公司债券业务工作底稿内容与目录指引》的通知         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》的公告         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第11号——向不特定合格投资者公开发行股票说明书         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12号——向不特定合格投资者公开发行股票申请文件         
             中国上市公司协会章程         
             关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人业务指南》的通知         
             关于印发《吉林省财政厅出资企业发行债券管理暂行办法》的通知         
             上海上市公司监管通讯（ 2020年第1期）         
             证券期货违法违规行为举报工作暂行规定（2020年修订）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书（2020年修订）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件（2020年修订）         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告         
             非上市公众公司信息披露内容与格式准则第10号——基础层挂牌公司年度报告         
             关于做好实施《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关制度准备工作的通知         
             关于开展2020年度企业债券存续期监督检查和本息兑付风险排查有关工作的通知         
             关于发布实施《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）》的通知         
             上海证券交易所交易规则         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的公告         
             关于修改《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》的公告         
             关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》的公告         
             大连辖区证券基金经营机构备案及报告事项指引         
             证券期货纠纷调解工作指引         
             会计及评估监管工作通讯 二〇二〇年第一期（总第33期）         
             关于发布《H股“全流通”业务实施细则》的通知         
             关于规范开展非上市股份公司股权集中登记托管工作的指导意见         
             深圳证券交易所行业信息披露指引第3号——上市公司从事房地产业务（2019年修订）         
             关于印发安徽省交易场所监督管理暂行办法的通知         
             江苏股权交易中心会员管理规则         
             中华人民共和国公务员法         
             关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018年修订）》的通知         
             深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）         
             中华人民共和国公司法         
             安徽省区域性股权市场监督管理实施细则（试行）         
             中国证券业协会章程         
             会计监管工作通讯 2020年第9期（总第65期）         
             全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书         
             公开发行公司债券审核工作流程         
             中华人民共和国证券投资基金法         
             深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）         
             中华人民共和国证券法         
             关于修改《中华人民共和国保险法》等五部法律的决定         
             关于修改《中华人民共和国文物保护法》等十二部法律的决定         
             中国人民银行松原市中心支行金融消费权益保护实施办法（试行）         
             关于规范证券公司发布研究报告行为等有关事项的通知         
             公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号--要约收购报告书         
          
              
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